股票啦网（www.gupiaola.com）2023年04月22日讯：今天12条利好消息 证监会坚决贯彻落实党中心

4月21日，中国证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶储备案答记者问时表达，欺诈发行、财务造假等资本销售市场“毒瘤”严峻损害广大投资者合法权益，危及销售市场秩序和金融安全。证监会促进对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩戒，形成强力震慑。同时，证监会对两案中所涉中介机构开展“一案双查”。

当日，中国证监会对泽达易盛、紫晶储备送达《行政处罚决策书》，认定两公司存有欺诈发行等重大违法行为，已触及重大违法退市标准。今天12条利好消息上交所当日启动重大违法强制退市流程，向两公司发出拟终止股票上市事先告知书，并将在规定时间内作出终止上市决策。

上交所相关负责人表达，下一次，上交所将切实担起退市实施主体责任，依规加快推进*ST紫晶、*ST泽达的退市流程。两公司股票将于4月24日起开端停牌。在作出退市决策后，两公司股票将进入15个交易日的退市整理期，随后即予以摘牌。根据上市规则，两公司股票因欺诈发行退市后不得申请重新上市。请广大投资者充分关心两公司股票行将摘牌的退市进程和交易风险，审慎决策。

立体惩戒形成强力震慑

对“首恶”全方位追责

根据《行政处罚决策书》查明的事实，*ST紫晶、*ST泽达均实施了欺诈发行、财务造假等严峻损害投资者利益行为，极大扰乱了资本销售市场秩序与行业生态。今天12条利好消息

证监会上述负责人表达，证监会坚决贯彻落实党中心、国务院对资本销售市场违法犯罪行为“零容忍”要求，促进对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩戒，形成强力震慑。具体而言：

一是针对证券发行人及相关控股股东、实际操纵人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，证监会依法向泽达易盛、紫晶储备及相关责任人作出行政处罚和销售市场禁入决策，分别对泽达易盛、紫晶储备及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券销售市场禁入措施。同时，证监会加强与公安机关的沟通调和，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，促进案件刑事追责相关工作。

二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本销售市场法律责任体系的重大组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重大一环，还是提高资本销售市场违法违规成本的重大举措。今天12条利好消息证监会将进一步畅通投资者权益救援渠道，维护投资者合法权益，督促销售市场参与各方归位尽责，形成资本销售市场良好生态。

三是针对为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。假如相关中介机构有意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；假如相关中介机构关键涉嫌执业未勤奋尽责的情形，证监会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤奋尽责的执业行为付出代价。

四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水公平，是保障证券服务质量的重大因素。假如在欺诈发行、财务造假等案件中发觉相关中介机构责任人员存有违法违规行为，将依法依规予以严处。

以特殊代表人诉讼和先行赔付

保卫投资者合法权益

泽达易盛、紫晶储备欺诈发行案严峻损害投资者合法权益，针对投资者保卫，证监会上述负责人表达，《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包含协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救援制度。今天12条利好消息

“这些制度各有优势，针对个案中运用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救援制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目的都是有效保卫投资者、惩戒和震慑违法行为人。”上述负责人说。

针对泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛平凡代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心公布公告表达，紧密关心泽达易盛平凡代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用平凡代表人诉讼，将依法接受投资者特殊授权，申请参与该案并转换特殊代表人诉讼。

“特殊代表人诉讼制度具有‘默示加入、明示退出’的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保卫。今天12条利好消息”证监会上述负责人表达。

针对紫晶储备案，证监会上述负责人表达，中信建投证券作为紫晶储备申请首次公布发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结局，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。

“先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶储备案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。”证监会上述负责人表达。

此外，中信建投证券公告中称，向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请。对此，证监会上述负责人表达，2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。今天12条利好消息针对中信建投证券向证监会提交当事人承诺申请，证监会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施方法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决策是否受理。

对涉案中介机构“一案双查”

多家机构被立案

针对泽达易盛、紫晶储备所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，证监会上述负责人表达，前期，证监会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶储备所涉中介机构开展“一案双查”。今天12条利好消息

在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤奋尽责，近日已被证监会立案。

在紫晶储备案中，证监会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤奋尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一次处理。

“需要指出的是，人们将关心相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，假如发觉有关责任人员存有违法违规行为，将依法依规予以严处。今天12条利好消息”上述负责人说。

证监会上述负责人表达，证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本销售市场高质量进展的重大力道，中介机构及其从业人员应该严格遵守法律法规和职业道德要求，勤奋尽责、诚实守信、廉洁自律、公正竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。