股票啦网（www.gupiaola.com）2021年11月30日讯：财经最新股市消息_证监会分别就证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定

11月29日，证监会分别就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）和《证券期货行政执法当事人承诺金治理方法（征求意见稿）》（以下简称《承诺金方法》）向社会公布征求意见，意见反馈截止时间为2021年12月13日。

证监会表达，《规定》的起草坚持以下原则：一是发挥制度特色。充分发挥行政执法当事人承诺制度特色，及时赔偿投资者损失，增强投资者群体的获得感和满足感。二是稳步审慎推进。针对行政执法当事人承诺这一新型执法方式，总体上依然按照稳步审慎的原则推进。在遵守上位法规定的基础上，认真总结实践经验，严格限定适用范围，细化完善办理程序财经最新股市消息，确保新制度平稳落地实施。三是强化监督制约。建立严格的内外部监督制约制度，明确当事人承诺办理部门与调查、处罚、投保、派出机构等各部门单位的职责分工，防范道德风险和利益冲突。

《规定》共23条，在《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施方法（草案）》的基础上，关键细化规定了适用条件、办理程序、承诺金的治理使用等内容。关键内容包含以下几个方面：一是严格限定适用范围；二是厘清承诺办理部门与调查、审理部门之间的调和衔接机制；三是明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好调和配合；四是规定投资者赔付机制安排；五是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用；六是加强监督制约，严防道德风险。

针对《承诺金方法》，证监会表达，此次修改形成的《承诺金方法》总体沿用了2015年公布的《行政和解金治理暂行方法》，并结合上位法和实践需要进行修改完善，关键修改如下内容：一是根据《证券法》第一百七十一条的表述，将原“和解金”相关表述调整为“承诺金”，并删除了相关定义条款。二是根据实践中隐藏的具体情况对承诺金的治理方式进行了完善。三是加强投资者保卫，鼓舞当事人积极赔付投资者，为当事人自行赔付投资者预留了制度空间。《承诺金方法》的颁布，将为加强投资者保卫、使受损投资者获得利益赔付提供坚实保障。有利于提升监管效能，稳定销售市场秩序。

下一次财经最新股市消息，证监会将根据公布征求意见情况，对《规定》和《承诺金方法》作进一步修改完善。