股票啦（www.gupiaola.com）2021年05月22日讯：上海 今日最新股市消息 提供专业服务实现自身进展

5月22日，上海 今日最新股市消息中国证券业协会第七次会员大会在北京召开，将就促进证券行业高质量进展作出部署。正值“十四五”规划开局之年和资本销售市场第二个三十年的开端，这次会议针对资本销售市场深化革新、支持创新，服务实体经济发展，提升自身竞争力、吸引力和综合实力，将发挥重大促进作用。

“十四五”时期，是我国深入贯彻新进展理念、构建新进展布局的重大历史阶段，对经济发展结构、科技创新和资本销售市场进展都提出了更高要求。证券公司作为行业主力军，承担着保荐承销、经纪自营、资产治理等多项职能，是筹资者投资者之间的重大中介，自身还是重大的机构投资者，其高质量进展在销售市场进展全局中具有枢纽作用。

事物总是曲折前进、螺旋上升进展的。从1987年首家专业证券公司创立算起，上海 今日最新股市消息经过风风雨雨，通过不断革新完善，已形成了符合我国实际情况的行业进展和监管体系。特殊是2017年全国金融工作会议以来，证券公司等行业机构规范进展能力得以显著提升，合规、诚信、专业、稳健的行业文化已经建立起来。截至今年4月底，我国拥有138家证券公司，业务种类不断丰富，服务能力延续提升，合规及风险治理体系基础建立。通过开发多元化的补充资本金渠道，证券公司资本实力显著增强。

进一步提高证券公司质量，服务行业和总体经济发展高质量进展，应从三大方面深化革新，完善制度，加强自律，提升监管：

一是提升专业化水平，上海 今日最新股市消息努力做强主业。按照党中心部署，下一次要再次稳步推进以信息披露为核心的注册制革新，并以此带动发行、上市、交易、延续监管等基础环节的革新。要使销售市场定价机制更加有效，真正把挑选权交给销售市场。依靠一支合规的、专业化的、有竞争力的证券公司队伍，让他们发挥销售市场引导和专业服务功能作用，是必定挑选。

证券公司作为重大的专业服务机构，既要熟悉所服务的客户，能够给客户精确画像，熟悉其交易行为的差异性等等，又要充分熟悉产品供给端的基础情况，特殊是其中的风险因素；把合适的投资产品对接给合适的投资者，把真实的上市公司介绍给投资者。证券公司还要在财富治理、社会化的风险治理等方面发挥专业服务、专业定价、专业治理职能。这就需要完善法律、投融资业务、风险操纵、信息服务等专业流程，实现无死角的专业服务。

证券公司要靠服务销售市场主体、提供专业服务实现自身进展，上海 今日最新股市消息决不能搞游离主业的所谓销售市场创新。

二是提升合规化水平，树立行业守法标杆。证券公司无论是开展经纪、自营业务，還是从事保荐承销、资产治理业务，都要坚持合规责任大于天。合规责任，既包含坚守法律法规底线，也包含守住职业道德底线。两者都要做好，不可偏废。

要加强“合规负责人”岗位建设，上海 今日最新股市消息把合规作为证券公司的“基础生产力”来抓。对公司经营治理行为的合法合规性进行审查、监督和检查，是证券公司有别于其他类别公司的一个特点。这是因为资产运营治理业务的风险度更高、牵涉面更广、法律责任更重。

证券公司不仅自身一定做到合规，还要引导客户做到合规。由此可见，证券公司的合规意识、合规流程、合规作业是何其重大。

三是提升公司治理水平，上海 今日最新股市消息增强销售市场竞争力。对证券公司来说，加强公司治理的内容，除了一般意义上的内控机制和风险治理体系外，还包含内幕信息治理、特别股东行为等。证券公司作为特别的专业服务机构，其对资本销售市场总体运作安全承担着重大责任。内幕信息治理是公司治理极为重大的环节。要建立健全内幕信息知情人登记制度，建立健全信息隔离墙制度。

证券公司还应该对重大股东实施穿透式治理。应该将关键控股股东、参股股东和操纵结构等情况依法向监管部门备案。上市证券公司应依法披露有关情况，因涉密不宜公布披露的要做提醒性说明。

无论是专业要求、合规要求，上海 今日最新股市消息還是公司治理要求，都要遵守公司法、证券法以及相关行政治理方法的要求，在依法运营、风险防控的基础上，通过创新和优化治理，做大做强主业，做精做优专业。

我国经济发展社会高质量进展的新征程已经开启，资本销售市场服务实体经济发展和居民财富治理的任务艰巨，销售市场前景广阔。应对疫情和经济发展下滑压迫，一定深入推进资本销售市场革新，无论是总体上提高直接融资比重，還是实行股票发行注册制、完善常态化退市机制、提高上市公司质量等细分工作，都需要证券公司发挥专业服务和销售市场引导作用。信任在新的征程中，我国证券公司肯定能够大有作为，而且能够涌现出一批具有国际竞争力的一流投资银行。