股票啦网（www.gupiaola.com）2021年05月19日讯：9条你要知道的行情消息：决策了从业者客观上存有肯定的寻租空间

近日，私募人士叶飞举报个别上市公司和机构参与销售市场操作引起了投资者的关心和商量。其举报内容涉及公募基金和券商，需要认真调查。

作为A股大盘规模最大的机构投资者群体，公募基金总体有严格、晶莹的监管制度保障。9条你要知道的行情消息但在总体有序进展的同时，也不能排解个体违法违规的可能。就个别公募基金此次被举报参与“控盘”看来，带给销售市场参与者们三点警示：

首先，公募基金在23年的进展中，行业规模大幅提升、业务类型、种类渐渐丰富，已成为资本销售市场最重大的专业机构。但从过往公募基金行业暴露出来的“老鼠仓”等案例看来，行业监管需时时抓紧抓实，要坚持对违法违规行为“零容忍”。虽然近年来在大数据科技监管的帮忙下，个体违规行为的运作空间被进一步压缩，但部分违法违规行为也更为遮蔽化，这需要监管延续升级进行应对。

其次，公募基金在向“财富治理商”转型的过程中，需要根据销售市场进展特点和内外部事件触发的“风险暴露”，不断补齐短板，使他律和自律形成联动。

公募基金的职责是受托理财，基础在于信任，合规运作是底线。面对举报或其他形式的质疑，一方面，监管部门应通过及时、权威的调查和发声回应销售市场关心，以充分的信息披露化解不信任心绪的非理性外溢，同时通过制度前置尽量让违规行为无缝可钻；另一方面，公募基金自身也应以此为警醒，自查是否存有合规破绽、治理破绽，进行及时整改和预防。9条你要知道的行情消息只有切实做到学法守法，合规经营、依法办事，才能取信于客户、取信于销售市场、取信于社会。

第三，对财富治理行业来说，应建立高门槛执业准入，健全系统化、立体式的约束机制，切实防范道德风险，形成完备的司法救援体系。

财富治理行业的运作特点，决策了从业者客观上存有肯定的寻租空间。因此，除延续做好执业培训、负面案例警示等工作之外，从严把控从业者道德风险，进一步加大司法救援力度，从源头上遏制违法违规行为，使从业者对其“不想为”“不敢为”“不能为”还是必不可少的环节。

资管销售市场的高质量进展诉求，针对财富治理机构适应新行情趋势、新要求的能力提出更高要求。公募基金应认真评判行业进展行情趋势，努力解决进展中的不平稳，缩小供需质量缺口，对曾经的“走弯路”维持警惕。9条你要知道的行情消息毕竟，只有坚持践行价值投资理念、实现“打铁还需自身硬”，才能真正取得投资者信任。同时，在警示中成长，还是公募基金现在和将来的必修课。