股票啦网（www.gupiaola.com）2020年08月08日讯：财经最新股市消息市消-行政和解金优先用于赔偿投资者损失

8月7日，证监会表达，为贯彻落实修订后的《证券法》，进一步发挥行政和解在化解行政资源与行政效率之间的矛盾、及时补偿投资者损失、尽快复原销售市场秩序等方面的积极作用，证监会在总结实践经验的基础上，对《行政和解试点实施方法》(证监会令第114号)进行了修订，起草形成了《证券期货行政和解实施方法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)及其说明，现向社会公布征求意见。

《征求意见稿》维持原方法框架结构不变，共5章25条，较原方法减少了14条财经最新股市消息市消。具体而言，修改15条、删除16条、增加2条。关键修改了以下几方面内容：

一是完善方法名称，修改为《证券期货行政和解实施方法》。

二是调整行政和解申请的期间。将原来的正式立案之日起满3个月(经证监会关键负责人批准可不受3个月限制)至行政处罚决策作出之前，调整为自收到中国证监会送达的调查法律文书之日起至行政处罚决策作出之前。

三是调整行政和解的适用范围与条件，不再对案件类型作特殊限定，同时完善适用和解程序的积极条件和消极条件。积极条件调整为案件已经过必要的调查程序，而且符合下列条件之一：案件事实难以良好明确；法律适用难以良好明确；当事人已经或者承诺采取有效措施，改正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，去除损害或者不良影响；采取行政和解有利于保卫投资者合法权益，提高执法效率，复原销售市场秩序的其他情形。消极条件调整为以下几个方面：被调查当事人的行为涉嫌证券期货犯罪，依法应该移送司法机关处理的不得和解；针对惯犯、累犯等不得和解；当事人就同一案件重复申请和解的，不适用和解程序财经最新股市消息市消。此外，删除证监会派出机构查处的案件不适用和解程序的规定。

四是完善行政和解的启动程序，删除证监会不得主动或者变相主动提出和解意见的规定，而且进一步要求应该在案件调查法律文书中告知当事人可以依照规定申请和解。

五是删除内部征求意见规定，考虑到内部征求意见程序属于证监会内部工作流程，不宜在外部文件中规定，予以删除。

六是完善行政和解金确实定因素，新增“当事人涉嫌违法行为如被查实依法可处以的资格处罚措施”、“当事人在案件调查中的配合情况”以及“达成行政和解时所处的执法阶段”三项内容作为确定因素财经最新股市消息市消。

七是完善行政和解金的治理和使用，明确行政和解金应该优先用于赔偿投资者损失。针对未造成投资者损失，或者投资者损失难以认定，或者行政和解金在赔偿投资者损失后仍有剩余的，应该上缴国库。

八是加强当事人权益的保障，包含进一步完善回避程序、告知程序、协商延期程序；明确行政和解程序终止后，证监会复原调查、审理程序的，当事人在和解中所作的自认不作为认定违法事实的依据；明确证监会无正当理由单方不履行行政和解协议的，当事人可以提起行政复议或行政诉讼等。

九是明确行政和解的信息公布，规定证监会应该及时公布中止调查决策书和终止调查决策书财经最新股市消息市消。

十是明确记入诚信记录的情形，假如行政相对人存有未按约定履行行政和解协议、提供的行政和解材料有虚伪记载或者重大遗漏等违反诚实信用原则的行为，将记入证券期货销售市场诚信档案数据库。