股票啦（www.gupiaola.com）2020年06月23日讯：财经最新股市消息 促进刑法修订 大幅提高证券期货犯罪刑期

近日，中国证监会主席易会满在接受媒体采访时表达，企业跨境上市是资本全球化环境下的“共赢”挑选。针对瑞幸咖啡等个别跨境上市公司隐藏的监管问题财经最新股市消息，加强跨境合作才是解决问题的正途，开展“联合检查”是可行路径。

针对打击财务造假，易会满表达，证监会一方面抓紧推进中国特色的证券集团诉讼制度落地，另一方面将再次促进《刑法》修订，大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚金标准，让违法犯罪者承担应有的责任。

开展“联合检查”是可行路径

易会满表达，中概股挑选赴美上市，是纽约作为全球金融中心功能发挥的重大体现财经最新股市消息，对进一步丰富当地销售市场资产挑选和提高全球投资者投资收益发挥了比较好的作用，是件“多赢”的好事。

易会满指出，在“后疫情”时期，全球流动性充盈乃至泛滥的环境下，各关键金融销售市场可能共同面临“资产荒”的局面，对优质上市资源的争夺必将更加激烈。美国一些政治势力逼迫中概股退市，必定引发“双输”或“多输”的结局。

针对最近隐藏的瑞幸咖啡财务造假事件，易会满表达，这不能代表全体在美上市的中概股公司。财务造假行为是资本销售市场的“毒瘤”，还是中外监管机构共同打击的对象。针对瑞幸咖啡等个别跨境上市公司隐藏的监管问题，加强跨境合作才是解决问题的正途。“最近，美国证监会（SEC）前主席阿瑟·利维特(ArthurLevitt)就特意撰文财经最新股市消息，意见加强中美跨境监管合作，他的观点人们比较赞成。”

易会满表达，多年来，中国证监会与美国SEC、美国公众公司会计监察委员会（PCAOB）维持积极沟通，也有不少成功合作的案例。

“中方从未禁止或阻挡相关会计师事务所向境外监管机构提供审计工作底稿。人们明白，中国法律法规要求的实质是财经最新股市消息，审计工作底稿这类信息应通过监管合作渠道来交换，并符合安全保密的相关规定。这还是符合国际惯例的通行做法。”易会满进一步解说道。

易会满表达，截至目前，中国证监会已向美国SEC和PCAOB提供了14家在美上市中国公司的审计工作底稿，仅2019年就向SEC提供了3家。

“打击国际资本销售市场违法犯罪，联合检查和审计工作底稿当然重大，但这些只是跨境监管合作一个重大环节或载体。”易会满表达，更为重大的是，要通过充分沟通协作建立监管者之间高度的相互信任财经最新股市消息，并在此基础上共同建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。缺少信任与合作，解决不了有效打击财务造假的问题。

易会满表达，从2019年开端，中国证监会就向PCAOB明确表达同意就“联合检查”方式开展磋商，并多次主动向PCAOB提出具体方案意见，但美方至今未予积极反馈。经过这些年的实践和磨合，按照国际惯例开展“联合检查”应该是一条可行的路径。人们期望在前期试点的基础上，顺着这个方向与美方再次推进合作。

“人们随时欢迎PCAOB与人们坐下来谈。人们认为，双方合作的基础大于分歧，只要从解决问题的目的动身财经最新股市消息，以专业方式开展公平磋商，就肯定能够找到令双方满足和适当的合作路径。人们有充分的信念通过合作来解决分歧。”易会满如是说。

坚定维护

香港国际金融中心地位

易会满表达，香港国际金融中心具有无可替代的地位，下一次将全方位深化两地销售市场务实合作财经最新股市消息，共同应对各种外部干扰和风险挑战，坚定不移地维护香港国际金融中心的地位。

易会满表达，过去四十年，中国香港在内地资本销售市场革新开放过程中发挥了不可替代的独特作用。“应该看到，香港不仅是中国的香港，更是世界的香港。从这个意义上讲，充分发挥香港国际金融中心的地位和作用，有利于中国，有利于世界，也有利于人们这个新时代。”易会满表达。

针对沪深交易所和香港证券交易所的关系，易会满表达，适度竞争是有利于进展、创新的。内地和香港的三家证券交易所客观上会有肯定程度的竞争财经最新股市消息，但合作還是主流，沪深港通的进展就是最好的例子。

交易所债券销售市场开放

将加快推进

易会满表达，今年以来，中国资本销售市场的开放不仅没有因疫情和中美摩擦等因素而放缓财经最新股市消息，反倒不断加快。中国证监会提前取消了期货公司、证券公司和基金治理公司的外资股比限制，中美第一阶段经贸协议承诺顺利落地。

“2019年陆家嘴论坛期间，我代表中国证监会宣布了9项进一步扩大资本销售市场对外开放的现行政策措施，其中6项举措已经落地实施，涉及外资机构‘一参一控’、股东资质要求、基金托管资格和全方位推开H股‘全流通’、增加期货特定种类等；其余3项也均取得了重大进展，QFII/RQFII新规马上颁布，交易所债券销售市场开放也将加快推进。”易会满表达。

易会满表达，中国证监会将坚定不移再次稳步推进资本销售市场高水平双向开放。一是延续完善资本销售市场基础性制度。这既包含正在推进的资本销售市场自身的多项革新，也包含对跨境投融资、交易结算等制度的完善。二是不断深化全方位国际合作。进一步优化沪深港通机制，不断丰富内地和香港全方位多层次务实合作。进一步完善沪伦通，拓宽跨境ETF互通机制，加强中欧金融合作；同时全方位推进监管改善和风险防范，健全跨境资本监测和风险预警机制，加强跨境监管调和协作和信息数据共享财经最新股市消息，做到“放得开、看得清、管得住”，确保开放环境下资本销售市场的稳健运作。

“我坚信，扩大金融业和金融销售市场对外开放，既是优化销售市场生态，提升行业水平的重大途径，还是共同应对当前全球风险挑战的重大手段。人们真挚地欢迎境外金融机构和投资者来华投资展业。”易会满表达。

在中资机构摆脱去方面，易会满表达，中资机构到美国展业表面看上去没有任何门槛，但实际监管要求很高。“特殊是2008年金融危机之后，负责监管的‘婆婆’更多，有的属于美国证监会管，还有的属于美联储监管。人们国内有的有实力的证券机构跟银行有肯定关系，到了美国之后会被当成是‘银行控股公司（BankHoldingCompany）’看来待，一定遵守美国《银行控股公司法》，由美联储进行监管，包含业务牌照的审批发放与信息的报备与披露财经最新股市消息，监管门槛相当高，这还是至今国际化业务做得较为好的国内券商很难拿到美国承销牌照的原因之一。”

“近年来中国证监会也一直在跟美方商谈。银行实际并未参与这些券商的治理，两者是比较独立的。人们期望美联储等监管部门能够充分考虑这些实际情况，支持中国证券机构在美展业。此前美联储也有在这方面赋予豁免的一些先例。人们还将积极促进此事。”易会满表达。

针对“沪伦通”，易会满表达，英国非常重视中英金融合作财经最新股市消息，在促进“沪伦通”进展方面态度非常积极。“沪伦通”下的跨境上市公司都是已经在本地上市、经过销售市场检验的公司，投资者可以放心上市公司的质量。沪伦通目前运作较为平稳。

抓紧推进中国特色

证券集团诉讼制度落地

针对上市公司财务造假，易会满表达财经最新股市消息，证监会对上市公司财务造假坚持零容忍、强制度、严打击的原则。新修订的《证券法》大幅增加了对信息披露违法违规行为的惩处力度。中国《会计法》对会计审计业务作出了严格要求，正在修订中的《刑法》也将大幅提高财务造假犯罪行为的量刑力度。

易会满表达，治理财务造假，行政罚款多少非最关键的，后续的民事追偿和刑事惩戒构成立体化的惩治体系更为重大。从发达國家经验看，资本销售市场不法行为者，一怕坐牢，二怕被大众投资者诉讼索赔。中国证监会将和有关方面一起行动，一方面抓紧推进中国特色的证券集团诉讼制度落地，充分发挥投资者保卫机构作用，既让投资者得到补偿，又能有效幸免滥诉；另一方面，再次加大工作力度，促进《刑法》修订，大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚金标准，让违法犯罪者承担应有的责任。

易会满表达，这些努力将有助于形成行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系，对造假者形成有效震慑财经最新股市消息，显著改善销售市场的生态，保障我国资本销售市场顺着法治诚信的道路行稳致远。