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基金从业人员投资美股预测人士认为

发布时间：2022-05-05 14:15:33

股票啦 www.gupiaola.com 2022年05月05日报道：预测人士认为

当地时间5月4日，美国证券交易委员会(SEC)SEC宣布，将88家中概股加入“预摘牌”名单。截止目前，基金从业人员投资美股进入SEC “预摘牌”名单的中概股数量已经上升至105家。此外，23家此前进入“预摘牌”名单的中概股，已经进入“确定摘牌”名单。

最新名单囊括多家知名企业

根据SEC更新的“预摘牌”名单，基金从业人员投资美股京东、哔哩哔哩、拼多多、腾讯音乐集团、科兴生物、华住集团、蔚来、中国南方航空(600029)、中国东方航空(600115)等多家知名企业都包含在内。

图：SEC官网截图

根据SEC的要求，此次进入“预摘牌”名单的企业，基金从业人员投资美股将可以在5月25日之前提交申辩，否则将进入“确定摘牌”名单。目前已有23家中概股进入“确定摘牌”名单。

根据SEC公布的《外国公司问责法》(Holding Foreign Companies Accountable Act ，HFCAA)，基金从业人员投资美股被列入“确定摘牌”名单的公司需要在(自披露第一份年报开端计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。假如“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临马上退市。

针对SEC聚合公布“预摘牌”名单，基金从业人员投资美股预测人士认为，关键和上市公司最近聚合公布年报有关。

针对一些企业被SEC列入有退市风险的清单，中国证监会曾经强调，这是美国监管部门履行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在将来两年真正退市，基金从业人员投资美股最终取决于中美审计监管合作的进展与结局。这是美国监管部门履行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在将来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结局。

销售市场影响渐渐减小

今年3月初，SEC首次公布5家“预摘牌”上市公司后，相关上市股价曾隐藏大幅下挫。但此次公布名单后，中概股表现并未受到太大影响。最新一批名单公布，大部分进入名单的中概股依然跟随美股总体行情隐藏上涨。截至当日收盘，哔哩哔哩上涨2.91%，基金从业人员投资美股腾讯音乐集团上涨2.48%，拼多多上涨3.28%，蔚来上涨3.42%，南方航空(600029)和东方航空(600115)上涨幅度都超过2%，京东涨超1%。

港股今天表现看来，截至发稿，基金从业人员投资美股哔哩哔哩上涨5.9%，蔚来上涨2.55%，京东集团上涨2.17%。

对此，京东就被列入“预摘牌名单”一事在香港证券交易所公告称，基金从业人员投资美股一直在积极寻求可能的解决方案，将再次遵守中美两国的适用法律法规，努力维持在纳斯达克和香港联交所的上市地位。

中方与美方沟通总体进展顺利

3月8日。美国SEC依据《外国公司问责法》(HFCAA)公布首批5家有摘牌风险的发行人临时名单。

针对中概股是否会面临退市的问题，3月16日的金融稳定进展会议表达，基金从业人员投资美股目前中美双方监管机构维持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府再次支持各类企业到境外上市。

3月23日，基金从业人员投资美股微博被SEC列入“预摘牌名单”， 3月30日SEC再将5家中概股公司列入“预摘牌”名单。

3月31日，中国证监会国际部负责人回应称，注意到近日美国SEC主席接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，基金从业人员投资美股总体进展顺利，双方的沟通还将再次。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结局如何，要看双方的智慧和初心。

此外，针对一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC熟悉，基金从业人员投资美股这是美国监管部门履行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在将来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结局。

5月4日，中国证监会官网发表文章《证监会认真贯彻中心政治局会议精神钻研资本销售市场落实的现行政策措施》中再次强调：将稳步扩大资本销售市场制度型开放。拓展境内外销售市场互联互通范围，基金从业人员投资美股深化内地与香港资本销售市场的合作，推进境内企业境外上市监管制度落地。