股票啦网 www.gupiaola.com 2022年02月25日报道：根据11月5日提交给SEC的文件

据《华尔街日报》援引消息人士报道，美国证券交易委员会(SEC)正在调查特斯拉CEO埃隆·马斯克和他的兄弟金巴尔·马斯克是否违反了内幕交易规则。

知情人士透露，SEC的调查始于去年。马斯克于去年11月6日在推特上发起投票，询问其粉丝他是否应该出售10%的特斯拉股票。投票结局显示，在350万张投票中，近58%支持出售美股行情道琼斯农业。随后，马斯克便开启了一系列抛售。自那以来，特斯拉股价一路下挫，共累计下挫了约33%。

然而，金巴尔·马斯克在其兄长发起投票的前一天出售了8.85万股特斯拉股票(总价值约1.08亿美元)。金巴尔·马斯克是特斯拉董事会成员，而上市公司的员工和董事在了解未披露的重大信息时，通常不能买卖股票。

监管机构怀疑，早在金巴尔·马斯克在抛售特斯拉股票之前，他就已经事先得知了埃隆·马斯克将在推特上发起投票的计划。

上市公司高管一般会通过名为“10b5-1交易计划”的程序来幸免内幕交易指控，它同意公司内部人员在得到某些尚未公布披露的信息时进行股票买卖，前提是他们在拥有重大的非公布信息时不改变计划美股行情道琼斯农业。

监管文件显示，金巴尔·马斯克常常根据10b5-1交易计划来交易特斯拉股票，自2011年以来超过40次。

然而，根据11月5日提交给SEC的文件，金巴尔·马斯克并未说明他在出售8.85万股特斯拉股票时使用了10b5-1交易计划。文件显示，除了出售8.85万股股票外，他还向慈善机构捐赠了2.5万股股票。

另一份和埃隆·马斯克相关的监管文件显示，他在去年9月14日制定了自己的10b5-1交易计划，以出售特斯拉股票美股行情道琼斯农业。

值得一提的是，埃隆·马斯克一直和SEC关系不佳，他曾多次公布抨击过SEC。