发布时间:2021-10-20 16:35:32
来源:股票啦
股票啦 www.gupiaola.com 2021年10月20日报道:瑞信还同时面对英国金融行为监管局和瑞士金融销售市场监管局的调查
刚被瑞士警方“突袭”办公室,瑞信又面对高达4.75亿美元(约30亿人民币)的罚款。国内投资者怎么投资美股
欧洲时间10月19日,因贿赂而身陷英、美、瑞士三国监管机构调查的瑞信,总算与三国监管机构达成和解,支付总计4.75亿美元的罚款,以换取调查的终止。
2013年至2016年间,瑞信为莫桑比克国有企业安排总额超过10亿美元的贷款和债券发行交易期间,被指通过贿赂方式获得相关生意。国内投资者怎么投资美股
三季度花费将增2.3亿美元
与美国监管当局的和解协议,包含美国司法部和美国证监会做出的合计2.75亿美元的罚款,以及与美国司法部达成的一份为期三年的延期起诉协议(DPA),该协议要求瑞信再次提高合规要求并采取补救措施,并在将来三年内延续向美国司法部汇报合规方面采取的措施和改进内容。国内投资者怎么投资美股
作为和解协议的一部分,瑞信还接受了美国证监会对其发出的行政禁止令(Cease and Desist Order )。此外,瑞信的子公司瑞信证券(欧洲)有限公司 (CSSEL)承认串谋违反美国联邦电通信欺诈法(US federal wire fraud statute)。
美国证监会执法部副总监Anita B。国内投资者怎么投资美股 Bandy指出,瑞信为投资者提供的信息不完整,且具有误导性,并在贷款安排中存有严峻风险治理缺陷。
在欧洲,瑞信还同时面对英国金融行为监管局和瑞士金融销售市场监管局的调查。
瑞信承认,在2013年至2016年与莫桑比克进行的贷款融资交易中,其英国业务无法慎重、勤奋地展开,并缺少合理的风控措施。国内投资者怎么投资美股在与英国金融行为监管局达成和解后,瑞信将支付约2亿美元的罚款,同时同意免除莫桑比克2亿美元的债务。
瑞士金融销售市场监管局指出,瑞信违反了提交可疑活动报告的义务,且未对特定主权贷款交易产生的风险赋予足够重视,责令瑞信在2022年6月30日前修复全部发觉的缺陷。瑞士金融销售市场监管局已对瑞信实施业务限制,直到当局指派的审计人士审查并批准瑞信根据要求所需采取的全体补救措施。
瑞信估计,相关罚款估计将导致该行今年第三季度的花费总额增加2.3亿美元。国内投资者怎么投资美股
行贿1.37亿美元
2010年,莫桑比克在临近海域发觉了大型海上天然气田。国内投资者怎么投资美股以保卫并投资天然气资源为由,莫桑比克的国有企业找到造船商Privinvest,向其订购船只并要求其帮忙获得融资。
Privinvest随后联系瑞信提供贷款,时任首席履行官Gal de Boissard在内的瑞信高管组成的委员会批准了贷款。其中包含瑞信和俄罗斯外贸银行(VTB)为莫桑比克提供的购买军用设备的贷款6.22亿美元和购买金枪鱼捕捞船的贷款8.5亿美元。
在瑞信向莫桑比克提供的两笔贷款交易中,累计向该国政府官员行贿约1.37亿美元。国内投资者怎么投资美股此外,为了获得更有力的贷款条款,交易中还隐藏了对瑞信两名高管高达5000万美元的返点。
英国金融行为监管局指出,瑞信明知莫桑比克的贿赂风险较高,且有关融资安排并未经公布采购流程,而莫桑比克政府指定的项目承包商是出名的“返点之王”。虽然瑞信员工刻意隐瞒了返点安排,但瑞信的合规及相关委员会早该意识到可能存有的贿赂风险。
与瑞信合作为莫桑比克提供融资服务的俄罗斯外贸银行也受到美国证监会的处罚。国内投资者怎么投资美股美国证监会认为该行在2016年的债券发行过程中误导投资者,未充分披露债券存有较高违约风险。俄罗斯外贸银行的伦敦子公司为此将支付600万美元的罚款。
官司仍未完结
虽然和解协议和高额罚款终止了监管机构的调查,并幸免了监管当局的刑事起诉。国内投资者怎么投资美股但就莫桑比克丑闻,瑞信及其员工仍面临马拉松式的诉讼。
瑞信半年报披露,莫桑比克政府已对瑞信的部分子公司、三名前雇员和其他相关主体提起诉讼,案件已在英国高院排期在2023年10月。
此前,两名瑞信高管已经分别在美国法庭认罪,其中前董事总经理 Andrew Pearse承认在为莫桑比克安排贷款时曾收取至少4500万美元的返点。国内投资者怎么投资美股瑞士金融销售市场监管局也已经对瑞信的两名雇员做出书面训诫,并对其它三人展开执法程序。
麻烦缠身
就在一周前,由于牵涉英国供应链融资公司Greensill Capital(“Greensill”)破产丑闻,瑞信的瑞士办公室刚遭到瑞士警方的突击调查,被警方拿走大量相关文件。国内投资者怎么投资美股
今年3月宣布破产的Greensill,曾获得软银投资,瑞信旗下瑞信资管通过4只供应链金融基金投资于Greensill或其附属公司发行的债券,资产净值合计约100亿美元。目前,为保卫基金投资者利益,这4只基金的赎回和认购已经暂停。其中两只规模较小的供应链金融基金已逐步清退。
今年,对冲基金经理Bill Hwang的对冲基金Archegos爆仓,前两个季度,瑞信因爆仓事件计提了50.24亿瑞郎的坏账损失。国内投资者怎么投资美股同时,治理层也发生地震,瑞信投资银行首席履行官Brian Chin和首席风险合规官Lara Warner引咎卸任。
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