发布时间:2021-04-15 10:30:31
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股票啦 www.gupiaola.com 2021年04月15日报道:公司关键是依靠可转换价差套利sp
据美国媒体报道,消息人士称,美国史上最大庞氏骗局主犯麦道夫(Bernard Madoff)在狱中死亡,终年82岁。麦道夫一直患有慢性肾衰竭和其他一些疾病,2020年2月,其律师以病情为向法庭提出提前释放麦道夫的恳求被驳回。
2009年6月,麦道夫被纽约南区联邦法院判处150年监禁。调查人员称,案件受害者数以万计,包含名人、慈善机构、养老基金和对冲基金美股大跌投资者撤退。诺贝尔和平奖得主埃利·威塞尔(Elie Wiesel)的基金会损失了1520万美元。
证券经纪起步
麦道夫1960年毕业于霍夫斯特拉大学,他用从岳父那里借来的500美元和自己的储蓄创办了麦道夫投资证券公司(Bernard L.Madoff Investment Securities)。麦道夫关键从事场外销售市场交易OTC,从小盘低价股做起。经过多年的磨炼,麦道夫慢慢成为华尔街经纪业务的明星。之后,麦道夫开端活泼于美国证券业的自身监管组织——全国证券交易商联合会(NASD),而他旗下的公司也渐渐成为纳斯达克股市中最活泼的5家公司之一。
1989年,麦道夫的证券投资公司操纵了纽约证券交易所超过5%的交易量。1991年,麦道夫成为纳斯达克董事会主席美股大跌投资者撤退。在其率领下,纳斯达克成为足以和纽交所分庭抗礼的证券交易所,为苹果公司、思科、Google等公司日后到纳斯达克上市作出庞大贡献。
随后,麦道夫开端依靠好友、家人和生意同伴织成的关系网为旗下基金产品进行筹资。有些代理人因招揽投资者猎取佣金,而很多其他代理人则与他有单独的、盈利丰(00494)厚的业务关系。有投资者说,假如你在俱乐部或高尔夫球场吃午餐,每个人都在谈论麦道夫为他们赚了多少钱,大家都想跟他签合同。
这些客户被告知,公司关键是依靠“可转换价差套利(split-strike conversion)”的交易模式来赚钱,通过购买一篮子大盘成分股以反映标准普尔100指数,同时利用买卖该指数的期权来降低风险。
麦道夫也没有让他们失望;投资者的钱每年都能取得10~12%的回报, 这也让后来者变得趋之若鹜美股大跌投资者撤退。 直到2008年金融危机前夕,虽然资本销售市场形势不断恶化,麦道夫仍然在向投资者报告说——他的基金延续在稳健的增长中。
金融危机刺破骗局
早在上世纪90年代,就有不少质疑麦道夫的声音传出。从1992年到2008年,美国证券交易委员会SEC收到了涉及麦道夫的6起指控,但时任SEC监察长科茨(David Kotz )后来表达,他们乃至从未采取任何基础措施对麦道夫进行调查。
2001年,《巴伦周刊》发表了专题文章,怀疑麦道夫回报率“作假”,并质疑他放弃了业内标准的收取20%业绩佣金的做法。 文中称,麦道夫的基金从来没亏过钱,即便在销售市场低迷的年份里还是如此,比如在互联网泡沫破灭之后普遍亏损的2001年,令人难以置信美股大跌投资者撤退。麦道夫随后和作者通电话,说不会详细说明他的“专利”策略,而且这种策略也不可能被逆向破解。
巴伦周刊2001年刊文质疑麦道夫
事实证明,交易都是虚构的。麦道夫的基金给客户发送了他从未履行过的交易的虚伪确认书,以及伪造的账户对账单来记录他从未获得的收益。换而言之,麦道夫的基金只不过是一个摩根大通银行的美元支票账户,他和他的副手帕斯卡利(Frank Di Pascali)定期从这个账户汇款,但从来没有真正的“买入”和“卖出”。而在麦道夫运营的基金公司里,程序员和行政人员编造着纸质报表,这些报表显示的投资“回报”总计约500亿美元。
根据SEC的说法,2005年起,麦道夫的基金渐渐变成了一个新的“庞式骗局”,全部的返还给投资者的收益都是来自于愈来愈多的新加入的投资者美股大跌投资者撤退。
2008年秋天,全球金融危机来袭,很多投资者要求套现,谎言最终被拆穿。由于无法满足70亿美元的赎回要求,麦道夫向儿子马克和安德鲁坦白,他的投资咨询业务是“一个大谎言”。两个儿子最终挑选去当局告发,声称一直被父亲蒙骗,并主动提出断绝关系,麦道夫于当年12月11日被捕。三个月后,他承认了包含欺诈、洗钱和伪证在内的11项刑事指控。除了麦道夫之外,包含其弟弟彼得在内的十多人被判犯有联邦罪。2014年,摩根大通向美国政府和麦道夫案受害者支付了26亿美元,以了结有关没有维持足够风控措施的指控。在小摩实施了一些革新计划后,检方最终撤销了对该行的指控。
时至今天,各方仍在努力挽回损失。截至2020年年中,麦道夫投资公司的资产清算托管人皮卡德(IrvingPicard)已经为麦道夫的客户追回了140多亿美元,其中包含检方与亿万富翁慈善家皮考尔(Jeffry Picower)的遗孀芭芭拉-皮考尔(Barbara Picower)就72亿美元遗产达成的和解协议,皮考尔被普遍认为是是麦道夫骗局中最大受益人。
麦道夫一再试图把追回的钱归为自己的功劳,声称他迫使他最大的投资者归还了他们的一部分钱美股大跌投资者撤退。他在2013年写道,“那些当事人很清晰我把握的有关他们串通一事的证据,并明智地提出了和解方案。”
但皮卡德和联邦调查人员说,麦道夫从未向他们提供过任何有意义的帮忙。他在每条信息中声称的后悔也很可疑。麦道夫曾表达,自己改变了华尔街的运作方式,假如没有他的消息,很多受害者可能会在销售市场上损失更多的钱。麦道夫在狱中给CNBC的一封电子邮件中称,大萧条引发的销售市场崩盘导致了他的骗局。
2009年6月宣判时,麦道夫曾试图获得受害者的宽恕。他说,“对不起,我了解这对你没有帮忙。”当联邦法官陈卓光 (Denny Chin)公布对其150年监禁,赔偿1700亿美元的最高量刑后,人群中爆发出一片欢呼。
在听证会上作证的新泽西州李堡市的前市长罗斯(Burt Ross)当时表达,期望麦道夫在监狱里度过余生美股大跌投资者撤退。
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