股票啦网 www.gupiaola.com 2020年10月26日报道：重奖7.62亿！美国证监会向单一举报人支付奖励再创纪录 A股也愈来愈重视“有奖举报”

近日，美国证券交易委员(SEC)公布新闻，美股有锚定投资者吗将向一名举报人支付1.14亿美元(约7.62亿元人民币)的奖励，以感激其对证券法履行做出的重大贡献。

券商中国记者注意到，这一奖励金额突破了之前的纪录，乃至是之前纪录的两倍多。

在美国销售市场，巨额奖励举报人已经成为常规操作，A股大盘也在逐步学习中，美股有锚定投资者吗最近两年，A股针对举报人的物质回报也愈来愈重视。

1.14亿美元赏给同一举报人

当地时间10月22日，美股有锚定投资者吗美国证券交易委员会(SEC)宣布，将向一名举报人(whistleblower)支付1.14亿美元的奖励。

美国证监会官网显示，该名举报人提供的信息和协助使SEC得以成功履行相关行动。对其发放的1.14亿美元包含5200万美元与SEC案件有关的赔偿，以及6200万美元由另一个机构的相关行动引起的赔偿。

同时，美国证监会揭发者办公室负责人简诺伯格(Jane Norberg)介绍，该名举报者的行为非同平常。他首先进行了内部举报，美股有锚定投资者吗可是没有成功，然后向美国证监会和另一机构进行了举报。

针对此次的天价奖励。美国证监会主席杰伊克莱顿(Jay Clayton)则表达，这具有里程碑意义，证明了SEC信守了奖励为SEC提供高质量信息的举报者的承诺。同时，他称：“举报人对证券法的履行做出了重大贡献，人们致力于快速、高效地为举报人提供更多资金。”

美国证券销售市场对举报人的奖励其实由来已久。在1934年美国颁布的《证券交易法》中，美股有锚定投资者吗就已对“举报奖励”进行了肯定的阐述。1988年公布的《禁止内幕交易与证券欺诈履行法》更是明确规定，向内部交易举报者提供内幕交易所得的10%作为举报奖金。这还是最早的根据证券业内的违法欺诈行为设立的“举报奖励”制度。

2011年8月，SEC关于举报的相关程序制定了新的规则，不仅明确规定举报人的资格、程序以及获得奖励的条件，还对奖励金额进行了调整，将奖励区间调高到10%至30%。

自2012年首次发放奖金以来，美股有锚定投资者吗SEC已经向108名个人发放了约6.76亿美元的奖金。

不过，由于近年来隐藏了愈来愈多高额奖金的情况，美国证监会认为联邦政府赋予了举报人过高的奖金，然后奖金发放的现行政策也隐藏了一些变化。根据SEC最新公布的奖励现行政策，假如举报人自愿向SEC提供原创、及时、可信的信息，从而导致执法行动的成功，他们可能有资格获得奖励。假如制裁金额超过100万美元，检举人将获得的奖金为罚款金额的10%到30%不等。

A股也愈来愈重视举报人奖励

和美国相比，中国资本(00170)销售市场针对举报人的物质奖励此前一直略显不足，美股有锚定投资者吗可是随着资本销售市场建设愈来愈完善，针对举报人的回馈和保卫问题得到更多关心。

中南财经政法大学数字经济发展钻研院履行院长盘和林此前就发文指出，在证券监管领域，举报人制度是比较重大的一环。随着违法行为预防机制的不断完善，违法方式也愈来愈遮蔽，仅靠执法机关在明处查处的困难会愈来愈大，如何调动最广泛的人民群众、如何发动从业者肩负起“看门人”的责任显得愈来愈重大，也愈来愈紧迫。健全“有奖举报”制度，可以让个人在举报证券违法活动中“有利可图”，调动举报人的积极性和主观能动性，有助于优化资本销售市场监管环境。

2014年颁布的《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》对证券业内举报奖励制度予以明确的规定。

规定明确，举报事实清晰、线索明确，经调查属实，已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的，美股有锚定投资者吗按罚没款金额的1%对举报人进行奖励；已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的，酌情赋予奖励。奖励金额不超过10万元。

针对举报在全国有重大影响，或涉案数额庞大的案件线索，经调查属实的，奖励金额不受前款规定的限制，但最高不超过30万元。

不过，该规则公布之后很长时间都没有具体案例落地，直到2019年，美股有锚定投资者吗证监会公布公告称，对提供廖英强操作销售市场(行政处罚决策书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法(行政处罚决策书〔2017〕102号)、任子行(300311)网络技术股份有限公司信息披露违法违规(行政处罚决策书〔2017〕103号)等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》赋予奖励。

三个案例的落地，让外界看到了监管层针对“有奖举报”的重视。

在中国上市公司协会2019年年会上，证监会主席易会满也提出，钻研优化“有奖举报”等制度机制，让做坏事者付出代价，让举报人得到奖励。从目前其他司法领域的实践情况看，美股有锚定投资者吗“有奖举报”不仅极具现实意义和可操作性，效果也比较不错。

其它，今年3月，新《证券法》正式实施。新《证券法》176条规定，对涉嫌重大违法，违规行为的实名举报线索经查属实的，赋予举报人奖励，而且要对举报人的身份进行保密，幸免举报人被打击报复。这还是有奖举报制度首次上升到证券法层面。