股票啦 www.gupiaola.com 2020年10月06日报道：德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险

上世纪90年代末，德意志银行发起了一次大规模的国际扩张行动，从那以后，它便因操作销售市场和帮忙犯罪分子洗钱而常隐藏在新闻中，特别是在过去10年里网上美股投资，该行已向全球多个监管机构支付了超过200亿美元的罚款。随着德国支付公司Wirecard爆出财务造假后，德意志银行被指是帮凶。

此外网上美股投资，该行也正经历雷曼兄弟破产以来最大规模的金融机构裁员浪潮，该行估计将裁员逾2万人。

据外媒报道，德意志银行上月底寻求司法部豁免网上美股投资，以解决掉期违规问题。但令他们感到意外的是，美国证券交易委员会(SEC)委员会对德意志银行CEO克里斯蒂安泽克(Christian Sewing)施加了新的限制。

SEC几乎在每个案例中都会赋予公司豁免，使其免受额外惩处。经过一系列幕后谈判，德意志银行最终在9月24日获得了至关重大的豁免。但豁免的附加规定是网上美股投资，该行CEO和首席律师一定亲自作证，证明该公司在三年内遵守了CFTC的和解协议。

这里涉及的争议性问题是，2018年才担任CEO的克里斯蒂安泽克是否会面临法律风险。当然，这里指的是他证明德意志银行遵守了CFTC的和解协议而该行没有遵守协议的情况下，他才有可能面临相应的后果。不过网上美股投资，金融机构通常不愿向监管机构做出让步，因为这将使高层治理人员面临风险。

德意志银行在向SEC提交的豁免恳求中表达，它有一套既定的程序来评估和解后履行的情况。不过，该公司在申请书中表达网上美股投资，没有考虑SEC额外处罚的可能性。德意志银行补充说，所谓的CFTC违规行为是无意为之，与它的共同基金业务良好无关。

根据SEC网站上的投票统计网上美股投资，SEC的两位共和党委员和两位民主党人都批准了这项豁免，并提出了认证要求。证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)则没有参与投票。

据悉网上美股投资，SEC要求CEO亲自作证的举措有可能适用于其他企业。SEC上周施加的这一限制，给那些违反规定的银行高管带来了新的风险。这些规定是革新派议员和现行政策制定者长期以来的目的。

外媒推测，假如民主党拜登入主白宫，并在监管华尔街的联邦机构派驻新的执法者网上美股投资，监管机构会更加频繁地提出此类要求 ，因为该党的进步派正在努力将他推向左翼。

虽然德意志银行此次被监管机构选中作为调查对象网上美股投资，但它并非唯独一家将惩处性措施视为经营成本的大型银行。连美国最大、最有信誉的银行通常都会受到监管机构的罚款和处罚。