股票啦网 www.gupiaola.com 2022年05月21日报道：上交所此次修改纪律处分

证券时报记者 朱凯

为进一步贯彻落实从严监管、精准监管、分类监管要求，提升自律监管的晶莹、规范、高效和便利，上海证券交易所拟对《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施方法》《上海证券交易所复核实施方法》和《上海证券交易所自律治理听证实施细则》进行修订，形成了修改草案，自即日起至6月3日向销售市场公布征求意见。

《纪律处分方法》于2013年公布实施，并于2018年、2019年进行了两次修订。此次修订紧紧围绕“严、准、快、实”目的，以纪律处分规则为重点，在维持规则基础体例不变的基础上，进行了针对性的补充和完善，并对复核、听证规则的若干条款做了相应修改。《复核方法》于2019年修订实施，针对保障监管对象权益、规范自律监管实施发挥了较好作用，此次修订将申请复核期限统一为收到上交所决策之日起15个交易日内，将复核材料提交委员批阅期限由会议召开5个交易日前缩短至2个交易日前，将复核决策作出时限由受理后的60个交易日压缩至30个交易日股市新闻头条新闻。关于《听证细则》修订，此次关键是新增不重复组织听证的情形、听证事项范围与退市新规维持衔接等。

据介绍，上交所此次修改纪律处分、复核和听证3项业务规则，是在深入推进注册制革新、提高上市公司质量、从严打击证券违法活动等背景下，结合监管实践需要，对自律监管制度进行完善。一方面，近年来，在中国证监会指导下，上交所积极履行一线监管职责，自律监管涉及的对象范围、违规类型、措施种类等不断扩展，监治理念、机制和标准也不断优化，为完善制度积存了经验。另一方面，自律监管力度不断加大，对纪律处分的晶莹、规范和高效提出了更高要求，需要在制度层面予以回应。此外，上交所充分发挥听证、复核等救援机制的作用，针对疫情影响等及时推出远程视频听证、电子送达等便民措施，也有必要予以制度化。

总的看来，此次修订，一是释明从严监管立场。明确对注册制下欺诈发行、财务造假、资金占用、违规担保、规避退市、逃废债等恶性典型违规行为严厉追责，对严峻损害发行人和投资者合法权益的违规行为从重处理等原则。

二是推进晶莹、精准监管。重点补充了对不同责任主体的责任认定和处分标准，包含从责任主体和违规行为两个维度明确赋予公布责备的适用情形，细化董事、监事、高级治理人员、独立董事和外部监事、中介机构责任认定的考量因素，相应明确其勤奋尽责的履职要求，增补了在风险处置、改正违规中发挥实质有效作用等从轻、减轻考量情形等内容，切实发挥规则的引导效应，促进各类主体归位尽责。

三是保障规范和高效。明确纪律处分实行全程记录、结局公布，增补自律监管中个人信息保卫等规定股市新闻头条新闻。优化纪律处分审核简易程序，统一复核申请期限，缩短复核程序实施时限，明确不予重复听证情形，引入电子送达方式等。

四是提升销售市场主体参与便利性。增加远程视频方式，降低当事人参与复核和听证程序的成本。

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