股票啦 www.gupiaola.com 2022年03月07日报道：监管方面对加强打击资本销售市场违法违规行为多有提及

针对后续“专项执法”和“重点执法”动向，今天股市新闻来自雅虎包含中介机构和上市公司在内多数销售市场主体，重视程度正在不断提升。

根据21股票啦经济发展报道记者统计数据，今年1-2月，今天股市新闻来自雅虎证监会对2家科创企业的违规情况下发了立案告知书，交易所下发了18份股票交易异样波动的问询函。

其中涉及11家科创板上市公司，今天股市新闻来自雅虎分别是：迅捷兴、安旭生物、奥泰生物、热景生物(688068)、亚辉龙、博拓生物、前沿生物。

连日来，今天股市新闻来自雅虎监管方面对加强打击资本销售市场违法违规行为多有提及。

日前，上海市政府印发了《上海市关于依法从严打击证券违法活动的方案》。这份《方案》中，上海市政府提出了着眼为科创板注册制营造良好法治环境，今天股市新闻来自雅虎将适时针对科创板注册制中各类违法行为开展专项执法行动，针对投行业务领域开展重点执法。

针对后续“专项执法”和“重点执法”动向，包含中介机构和上市公司在内多数销售市场主体，重视程度正在不断提升。记者获悉，今天股市新闻来自雅虎不少投行机构内部针对业务合规情况，进行了重点排查和部署。

11份监管函

假如将统计周期拉长，截至2022年2月28日，剔除因同一事件收到的监管函，今天股市新闻来自雅虎自科创板成立以来，监管共对科创企业下发了11份较为严峻的罚单。

其中包含7份行政监管措施和4份立案告知书。

上述11份罚单，今天股市新闻来自雅虎涉及了10家上市科创企业。

分别是容百科技(688005)、广大特材、有方科技、天奈科技(688116)、佳华科技、盟升电子、奥福环保(688021)、热景生物(688068)、杭可科技(688006)、紫晶储备。

信公高质量进展钻研院院长刘葳介绍，立案调查属于证监局或证监会处罚过程的一个部分，今天股市新闻来自雅虎一般针对较为严峻的违规，调查完成才会根据调查结局进行处罚或者监管。

除立案告知书外，监管的函件从重到轻排序，分别是：行政处罚、行政监管（警示函，监管关心函，责令纠正）。行政监管措施是证监会或证监局针对违规行为作出的惩戒措施，轻于行政处罚，今天股市新闻来自雅虎其中警示函属于行政监管措施的一种，属于其中较为严峻的一种。

总体看来，不论是立案告知书還是行政处罚函件中，今天股市新闻来自雅虎由于信息披露的不精确、不完整导致的违规，是监管关心的重点。

例如7份行政处罚函件中，今天股市新闻来自雅虎有6份是关于信息披露不精确导致；4份立案告知书中，有1份是因信披违法违规导致。

其次则是因违规减持、交易收到的处罚函件。

例如江苏证监局对广大特材持股5%以上的股东徐辉违规减持下发了警示函，今天股市新闻来自雅虎杭可科技(688006)的董事长配偶、热景生物(688068)的监事违规减持则收到了来自证监会的立案告知书。

不过，今天股市新闻来自雅虎虽然上市公司们因违规减持收到的监管函不多，但并不代表科创企业的股东们违规减持的事件发生得少。

2020年1月至2022年2月底，今天股市新闻来自雅虎根据Wind数据统计，科创企业们共公布了26份“致歉公告”。

其中，有25份“致歉公告”的内容是股东、董监高或其亲属等违规增持、减持、短线交易，今天股市新闻来自雅虎仅洁特生物在2020年1月发的致歉公告，是因董事长不当发言导致。

在这样的背景下，今年2月17日，今天股市新闻来自雅虎证监会针对杭可科技(688006)实控人、董事长的配偶违规买卖公司股票的立案告知书，就显得更为“严格”。

不过，信公高质量进展钻研院院长刘葳表达，今天股市新闻来自雅虎科创板的监管是否变得更为严格，仍需观看。

“违规交易的问题究竟给什么样的处罚，也取决于违规交易的交易量、交易金额，今天股市新闻来自雅虎乃至说最近是否是销售市场热点，这些都有可能对处罚流程和力度造成影响。”刘葳称。

后续影响

类似杭可科技(688006)董事长配偶的违规交易，今天股市新闻来自雅虎为什么收到了立案告知书，需要等待后续更多的信息披露。

刘葳认为，从信公咨询接触的案例和观看看来，目前，监管的重点，一方面是退市、资金占用、违规担保，另一方面是关于异样交易，今天股市新闻来自雅虎特殊是内幕交易、违规市值治理，亦是监管最近的关心点。

异样交易方面，今天股市新闻来自雅虎除了上述上市公司利益方的违规交易，科创企业因股票交易异样波动而收到交易所问询函的情况也不少。

此前，贴近监管人士曾向记者表达，今天股市新闻来自雅虎交易所旨在加强预研预判、管早管小，防范科创板公司“轻症”变“重疾”。

从年内科创板监管动态看来，今天股市新闻来自雅虎今年1-2月，则有11家科创板企业受到影响。

其中，今天股市新闻来自雅虎证监会对2家科创企业的违规情况下发了立案告知书，交易所下发18份股票交易异样波动的问询函。

涉及的11家科创板上市公司分别是：迅捷兴、安旭生物、奥泰生物、热景生物(688068)、亚辉龙、博拓生物、前沿生物等。

从股价角度看来，今天股市新闻来自雅虎影响关键与企业基础面变化有关。

以容百科技(688005)为例，今天股市新闻来自雅虎其在2019年11月20日收到的监管函，是科创板第一份较为严峻的监管函。

该交易日容百科技(688005)的股价下挫4.60%。

随后2020年4月13日，容百科技(688005)又收到了来自证监会的行政监管措施，这是上市科创企业收到的第一份来自证监会的较为严峻的处罚函件，今天股市新闻来自雅虎该交易日容百科技(688005)下挫了10.27%，随后股价反弹。

虽然容百科技(688005)接连收到监管函件，且交易所也对其财务数据进行了连续问询，今天股市新闻来自雅虎但随着容百科技(688005)对来自监管的问题做了进一步回答与披露，并没有影响销售市场资金对容百科技(688005)的推断。

2021年初开端，容百科技(688005)的股价开端不断上涨，至2021年7月21日的股价最高点161.30元/股，今天股市新闻来自雅虎相比其前一年4月13日接到证监会监管函后跌至27元/股的收盘价，容百科技(688005)区间上涨了497%。

也有立案告知书对股价带来的影响更大。

例如紫晶储备在接到立案告知书的下一个交易日，即2022年2月14日，当日即跌20%，今天股市新闻来自雅虎2月15日则再次下挫7.77%；奥福环保(688021)在公告立案告知书的前一个交易日（2021年4月20日）下挫4.65%，公告相关函件的当日（2021年4月21日）则跌20%。

监管及时介入，今天股市新闻来自雅虎针对相关企业而言，实则防范了更严峻事态的发生。

例如热景生物(688068)案例，今天股市新闻来自雅虎其在2021年8月15日收到证监会的立案告知书，关键是其监事韩某违规进行短线交易。

根据公告披露，监事韩某的配偶提供的证券账户交易明细，其于2021年3月12日至4月20日期间，继续买入公司股票18000股，平均买入价格50.34元/股，今天股市新闻来自雅虎成交总额90.6万元；后于4月20日，卖出公司股票3000股，成交金额40.95万元，上述买入公司股票后六个月内卖出的行为涉嫌构成短线交易。

韩某买卖公司股票的时间，今天股市新闻来自雅虎正值热景生物(688068)的股价在低点回旋了好久之后，开端有资金入场急速拉涨、并随后隐藏5连板的“盛况时期”。

2021年8月23日，今天股市新闻来自雅虎上交所对热景生物(688068)的监事韩某予以了监管警示的决策。

（作者：王媛媛 编辑：李新江）

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