股票啦 www.gupiaola.com 2020年11月15日报道：蚂蚁集团为什么设立首席合规官？

通过任命首席合规官，蚂蚁集团释放出明确的合规决定。李臣在蚂蚁集团将调和更多的资源整合，同时将承担庞大的责任以及面临更大的压迫

图/IC

文｜《股票啦财经》(博客,微博)记者 张威

编辑｜袁满

监管聚光灯下，蚂蚁集团迎来内部调整。财经今日股市资讯《股票啦财经》记者获悉，蚂蚁集团于“双十一”前后正式任命蚂蚁集团副总裁李臣为集团合规负责人，直接向CEO胡晓明汇报工作。

贴近蚂蚁集团人士向《股票啦财经》记者表达，这个任命的指向意义较为强，他的工作并没有发生变化，李从前在蚂蚁就负责合规工作，目前变为首席合规官，设立这样一个岗位意味着蚂蚁要将合规工作做好的决定是庞大的。

虽然工作内容未变，可是随着出任首席合规官，上述人士坦言，李臣在蚂蚁集团将调和更多的资源整合，同时将承担庞大的责任以及面临更大的压迫。根据接触过李的人士介绍，李臣本人工作能力突出，此前拥有监管部门以及外资机构工作经历。

当前，蚂蚁面临庞大的合规压迫。

今年9月，人民银行官网公布了《金融控股公司监督治理试行方法》（以下简称“《金控方法》”）指出，将符合以下情形的金融控股公司纳入监管：一是控股股东、实际操纵人为境内非金融企业、自然人以及经认可的法人；二是实质操纵两类或两类以上金融机构；三是实质操纵的金融机构的总资产或受托治理资产达到肯定规模，或者按照宏观审慎监管要求需要设立金融控股公司，蚂蚁集团手握支付、银行、保险、基金、小贷等高含金量牌照，已将面临强监管问题。财经今日股市资讯

11月2日晚间，中国银保监会、中国人民银行就《网络小额贷款业务治理暂行方法（征求意见稿）》公布征求意见（以下简称‘《方法》’）。”文件监管收紧所指的小贷业务是蚂蚁集团主营业务之一。

其中颇受关心的条款包含：明确小额贷款公司监管主体为国务院银行业监督治理机构；小贷公司未经银保监会批准，不得跨省开展网络小贷业务；跨省经营网络小额贷款业务的小额贷款公司的注册资本不低于人民币50亿元，且为一次性实缴货币资本；在单笔联合贷款中，经营网络小额贷款业务的小额贷款公司的出资比例不得低于30%；网络小额贷款业务经营许可证自颁发之日起，有效期为3年等。

外部环境生变，原定11月5日上市的蚂蚁集团在11月3日晚，接到上海证券交易所（以下简称“上交所”）通知，暂缓在上海证券交易所A股上市计划。受此影响，蚂蚁决策于香港联交所H股同步上市的计划也将暂缓。在此之前的前一天，蚂蚁集团相关高管被监管约谈。

蚂蚁集团曾表达，蚂蚁集团实际操纵人与相关治理层接受了各关键监管部门的监管约谈。财经今日股市资讯蚂蚁集团会深入落实约谈意见，再次顺着“稳妥创新、拥抱监管、服务实体、开放共赢”的十六字指导方针，再次提升普惠服务能力，助力经济发展和民生进展。

可以肯定的是，随着首席合规官设立，蚂蚁集团内部各个业务部门将对合规更为敬畏，业内人士指出，巨头公司进展需要创新，蚂蚁本身还是一个生态，有很多需要尝试的地方，可是在外部环境发生变化的情况下，将来肯定是合规先行，创新变得相对困难一些，与此同时，蚂蚁也将会更符合监管的要求。

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