发布时间:2020-07-20 11:10:09
来源:股票啦
股票啦 2020年07月20日报道:券商分类监管评价体系升级 东兴证券谋局在前战略先行
证监会7月10日公布了《关于修改<券商分类监管规定>的决策》(下称《规定》),此次修改坚持分类监管制度总体框架不变,进一步体现合规、审慎导向,支持券商行业差异化、专业化进展,鼓舞券商突出专业能力、激发创新能力、提高综合实力,突出主责主业,做大做优做强。这是监管针对行业进展高屋建瓴的引导。
与此同时,中证协公布《2019年券商经营业绩排名情况》,对行业38项经营指标进行排名。在资本销售市场深化革新延续推进的当下,证券行业紧紧紧紧围绕“四个突出”,把握资本销售市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“治理者”、资本销售市场“稳定器”和销售市场创新“领头羊”的定位,延续增强资本实力上市公司新闻网,盈利能力得到显著提升,差异化特色化进展行情趋势进一步显现。
作为资产治理系券商东兴证券(601198)在成长中不断寻求,调整战略,于2019 年确立了国际化、产品化、机构化、专业化、体系化和智能化的变革路径;融入中国东方不良资产“三重”战略(重组重整重构),切实发挥在不良资产处置中的“水果刀”和“工具箱”作用,坚定走差异化特色化进展道路;明确打造全业务链、全产业链和全生命周期一站式综合服务平台的进展目的。
一、聚焦主责主业,谋转型求差异补短板重技术
《规定》中销售市场竞争力评价指标引领行业回归主业上市公司新闻网,将来分类评级将是券商进展的分水岭,以分类评级为牛鼻子做强业绩是券商立于不败之地的重大法宝。
(一)优化投资银行业务评价方式,回归本源主业
金融是实体经济发展的血脉,为实体经济发展服务是金融的天职和宗旨,是防范金融风险的根本举措,更是券商进展的根本所在。投行业务是券商直接服务实体经济发展的重大抓手,可为企业提供股债权直接融资,取得承销保荐收入。同时以投行的技术和专业,可推介金融不良包、销售市场化债转股等不良业务机会,抓住重组并购等业务机会,取得财务顾问收入。《规定》中将投行业务指标一分为二,增加得分权重,正有细腻化专业化治理之意,并旨在引导券商进一步打磨专业能力,丰富业务手段,链接社会财富与实体经济发展,高质量服务资本销售市场。
作为资产治理系券商东兴证券(601198)有自己独特的公司战略和业务机会,公司控股股东中国东方是四大资产治理公司之一,总经理张涛指出通过嵌入集团不良处置和总体业务链条之中,深度开发并购重组专业化服务水平,深度协同有效平滑行业“看天吃饭”的业绩波动上市公司新闻网,形成“逆周期”对冲。既有益于打造东兴证券(601198)差异化、特色化的竞争优势,也进一步彰显公司服务实体经济发展的“初心”和“决定”。
(二)新设代销产品投资咨询指标,坚定财富转型
证券行业向财富治理业务转型已成为行业共识,《规定》中相应新设财富治理类业务指标。代销金融产品业务代表财富治理转型方向,代销产品能同时带来代理买卖证券业务净收入、席位租赁收入和宝贵的券源,性价比极高。中证协表达,该项新增指标与券商营收排名重合度低,但鼓舞行业寻求差异化、特色化进展方向有助于券商提升服务居民财富治理能力。
东兴证券(601198)践行产品化战略,通过私募、公募渠道链接社会资本,突破单纯加杠杆以自有资金开展重资本业务的边界限制,打通客户和产品平台,紧紧围绕调整组织架构、建设投顾队伍、优化系统平台、强化产品和服务四大业务目的,依托机构业务、金融产品、客户服务三大业务模块,磨炼打造团队建设、系统建设两大支持体系,全方位实现财富治理战略转型,顺应销售市场潮流,积极应变上市公司新闻网,主动求变,与行业并驱,时代同行。
(三)新设机构客户服务评价指标,补齐服务短板
券商各细分业务领域服务重心展现向机构客户倾斜行情趋势,随着销售市场去散户化愈加突出,引导券商做好机构客户开发与发掘、提升机构客户服务能力对优化行业业务结构、拓展行业收入来源、保障财富治理顺利转型至关重大。监管部门精准把控,新设机构客户服务及交易评价指标。
东兴证券(601198)践行机构化战略,成立机构客户服务委员会,协同内外各方资源,以“服务全覆盖、交易高效率、风控全方位化、运作稳保障”为重点形成公司与机构客户之间的良性互动,逐步强化各业务牌照、系统支持、钻研服务、托管清算服务等资源调配能力,打造公司机构业务特色品牌。机构客户服务可以容易概括为 “揽做销管”。即开发机构渠道、设计方案、销售产品落地客户、交易治理服务。机构客户的服务将是投研+投资+销售+系统策略支持+融券业务客户撮合等多方向综合化业务上市公司新闻网,唯有提供投研前台化+交易种类多元化+风险治理定制化的综合全业务链优质服务,才可不断扩大机构客户收入。
(四)优化信息技术(159939)评价加分方式,凸显科技赋能
金融科技对券商的作用举足轻重,监管对信息技术(159939)投入的重视程度不断增强。《规定》中信息技术(159939)投入规模绝对指标变为信息技术(159939)投入占营收比例的相对指标,体现鼓舞差异化进展方向。
东兴证券(601198)始终坚持智能化数字化战略,深化业务场景,聚焦客户需求,改善数据治理,提升数据价值,增强智能科技运用能力,打造信息共享平台,打造智能化运维体系,不断做到“脑袋里有思路、口袋里有产品、双手里有工具”上市公司新闻网,支撑集约化治理和协同进展战略,全方位服务一线业务。
二、突出合规稳健,为业务进展保驾护航
(一)提高风险治理能力加分标准,推进全方位风险治理
《规定》中提高风控指标加分门槛,强化资本约束,新设风险并表治理指标,引导行业完善风险治理体系,倡导券商建立风险操纵动态调整机制,重视前瞻性动态研判和风险预警,加强风险辨识监控工作,关心销售市场敏感信息,成为风险治理者、对冲者、转移者上市公司新闻网,实现业务一线的风险可控、可测、可承受,为业务进展保驾护航。
东兴证券(601198)基于全业务链运作要求,建立涵盖全业务链的风险监控体系,防范风险传递扩大,消灭风控盲区,以“前置思维”识别测量防范风险,丰富风险治理技术和工具,提升全方位风险治理能力,发挥对业务的引导推进作用。同时更加重视资本约束,将综合运用股权及债务融资等多种手段保证净资本的充分率。
(二)完善合规扣分调降级别依据,完善公司治理结构
易会满主席带队赴中金调研时指出,业务进展一定有“边界”,要做到资本充分,保证业务稳健、风险可控。这就要求行业把握合规底线上市公司新闻网,杜绝野蛮生长。《规定》梳理完善行政监管措施扣分标准,明确可视情节下调分类结局级别。
东兴证券(601198)始终牢牢守住合规底线,不断健全合规治理体系,强化对业务的事前审核、事中督导、事后监督检查。提高合规治理的深度细度,注重树立合规防控意识,加大合规宣传工作,切实落实第一道防线责任。
三、倡导综合创新,公司战略引领高质量进展
多数券商已形成综合化金融服务平台,业务深度协同,经纪、投行、资管、投资,前中后台体系化运作,规模效应加强,实力排名提升。《规定》中提出可对券商全方位风险治理能力、企业文化建设、社会责任(161912)履行、服务资本销售市场重大革新情况等进行专项评价。东兴证券(601198)提出体系化战略,改变分散、独立、隔离的业务模式,将前、中、后台深度协同的广义全业务链体系延伸至中国东方不良资产主业,实现顺逆周期的有效结合。逐步树立“平台化”的理念,以客户为中心,基于公司平台全部资源为客户服务,无论前中后台,都是服务客户的一个环节。张涛总经理早在2018年时就已提出要积极做到“有分工上市公司新闻网,无边界”、“一个客户、一个账户、系列产品、综合服务”、“全部的相关业务都能做,全部的客户需求都可以满足,全部的业务资源都要链接”。
随着资本销售市场对外开放的推进,资本加快与海外接轨,券商的跨境业务也有所进展,外资也积极参与到国内资本销售市场进展浪潮中,券商承担起中国企业“摆脱去”和国外资本“引进来”的职责,《规定》中保留了境外子公司营收比例指标,再次鼓舞券商不断提升全球影响力。东兴证券(601198)的国际化战略将国际化作为公司进展重点,迎头追赶头部券商。充分借鉴境外销售市场的成熟产品和业务模式,加快东兴香港的建设,同时促进境内业务升级转型,提升销售市场核心竞争力。
券商分类监管评价体系立意高远,统领全局,全方位评价,多角度支持,引领行业做大做优做强。人们深知唯有敢为天下先,才能抢占无限先机。唯有发扬刀刃向内的自身革命精神,全方位提升综合实力,提高核心竞争力,才能充当行业领头羊。为更好地实现高质量进展,东兴证券(601198)张涛总经理在公司提出“严守底线、专业支撑、深度创新、治理赋能,文化反哺”二十字方针,并要求公司践行全业务链、全产业链、全生命周期三全转型。全业务链要求把跨部门跨模块的关联业务整合成一体化业务链条,精准推送一站式贴心服务,形成一个客户、一个账户、系列产品、综合服务的统一服务体系。全产业链要求以客户为中心、构建多元化融资渠道,利用创新融资工具,在产业金融资本融合基础上,促进生产要素整合,实现资源有效配置。全生命周期要求开发集团不良主业蓝海,发挥顺周期业务弹性、平滑逆周期业绩波动,实现顺、逆周期结合和差异化特色化的销售市场竞争力。
张涛总经理还表达,东兴证券(601198)近年来实施的“三全六化”公司战略与分类监管评价体系不期而遇,更加坚定了人们坚持公司战略的决定和信念,今后将再次砥砺奋进,抓住机会,锐意进取,以多谋善断的决策力、达成果效的推行力和凝聚人心的感召力落实监管要求,促进业务转型升级,提升实体经济发展服务质效上市公司新闻网,有效维护金融稳定,更好地服务现代化经济发展体系建设。
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