发布时间:2020-07-10 20:02:27
来源:股票啦
股票啦网 www.gupiaola.com 2020年07月10日报道:刚刚,证监会公布多条重磅通知!同意外国银行在华分行申请证券投资基金托管业务资格……
10日晚,证监会官网公布了多条重磅通知股市资讯。
证监会和银保监会联合公布《证券投资基金托管业务治理方法》
证监会和银保监会联合修订公布了《证券投资基金托管业务治理方法》股市资讯。《托管方法》修订内容关键涉及以下几个方面:
一是按照國家金融业对外开放的统一安排,同意外国银行在华分行申请证券投资基金(以下简称基金)托管业务资格,净资产等财务指标可按境外总行计算,并明确境外总行应承担的责任,强化配套风险管控安排。履行中,外国银行在华子行一体适用。
二是结合监管实践完善监管要求,适当调整基金托管人净资产准入标准,强化基金托管业务聚合统一治理,完善基金托管人延续合规要求,进一步丰富行政监管措施,强化实施有效监管股市资讯。
三是延续推进简政放权,简化申请材料,优化审批程序,实行“先批后筹”。
四是统一商业银行及其他金融机构的准入标准与监管要求,将非银行金融机构开展基金托管业务有关规定整合并入《托管方法》股市资讯。
证监会:优化风险治理能力加分指标促进证券公司强化资本约束
近日,证监会公布了《关于修改的决策》,自公布之日起实施股市资讯。
为有效实施证券公司审慎监管,促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部操纵、合规治理、风险治理等情况相适应,实现延续规范进展,证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),于2020年5月22日至6月21日向社会公布征求意见。从反馈意见情况看,社会各界对修改思路和修改内容总体认同,意见尽快公布实施,同时也提出了一些修改意见股市资讯。证监会汲取采用合理意见,进一步修改完善了《规定》。
此次修改坚持分类监管制度总体框架不变,适应证券行业进展状况和审慎监管需要,重点优化分类评价指标体系,聚合解决实践中遇到的突出问题。关键修改内容包含:
一是进一步强化合规、审慎经营导向。为更加精确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律治理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部操纵严峻失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险治理能力评价指标和标准股市资讯。优化风险治理能力加分指标,促进证券公司强化资本约束,提高全方位风险治理的有效性,切实实现风险治理全覆盖。
二是进一步适应专业化、差异化进展需要。适应证券行业进展变化,从投资银行、资产治理、机构客户服务及交易、财富治理、盈利能力、信息技术(159939)投入等方面,优化调整业务进展状况评价指标,体现监管支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化进展的导向。
修改后的《规定》再次强调,分类评价结局关键供证监会及其派出机构使用。证监会按照审慎监管、分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本预备计算比例,进行针对性监管资源配置股市资讯。证券公司不得将分类结局用于广告、宣传、营销等商业目的。
证监会明确证券投资基金侧袋机制:难以合理估值的风险资产将从基金组合资产中分别出来进行处置清算
近日,证监会公布《公布募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,修改完善后的《指引》共十七条,一是明确侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分别出来进行处置清算,确保剩余基金资产正常运作的机制股市资讯。
二是规定了侧袋机制的启用条件、实施程序和关键实施环节的操作要求。
三是压实基金治理人的风险管控主体责任,着力规范花费收取、信息披露等投资运作环节及相关内部操纵,并明确托管人和会计师事务所职责,形成治理人内部约束、公众监督、外部专业机构制衡的机制股市资讯。
证监会:IPO发行人可申请适当延长财务报表有效期不超过3个月
证监会公布《关于修改〈首次公布发行股票并上市治理方法〉的决策》,《首发方法修改决策》《科创板首发方法修改决策》,关键是对招股说明书引用的财务报表有效期条款进行修改,将特别情况下发行人可申请适当延长财务报表有效期但至多不超过1个月,修改为至多不超过3个月股市资讯。
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