股票啦 www.gupiaola.com 2020年06月12日报道：精选层审核进入密集期：全国股转公司发文强调诚信龙泰家居过会胜算如何？

自从6月10日“第一审”开启后，全国股转公司加足马力对精选层申报企业进行审核，9天之内5场审核。

在这个关键时刻，为了保障精选层企业质量，全国股转公司6月12日晚特意发文强调诚信精神。这针对刚刚因为实控人隐瞒对赌协议被全国股转公司处罚的龙泰家居（831445）来说，势态可能不太妙。

全国股转公司特意发文强调诚信

精选层来之不易，销售市场各方比较爱惜。为此，看懂股市新闻第二版在精选层开板进入倒计时阶段，全国股转公司公布2235个字长文《弘扬诚信精神 服务销售市场革新 全国股转公司延续推进资本销售市场诚信建设》。

此文开篇第一句话就是：“人无信不立，业无信不兴，国无信则衰”。诚信是资本销售市场进展的基石，健全的制度是维护良好诚信秩序的坚强防线。

这是全国股转公司给新三板挂牌公司划出的“红线”，任何人都不能触碰。

在此文中，全国股转公司强调，挂牌公司在挂牌准入环节、融资环节、延续监管中都不能隐藏诚信问题，特殊是不能被列入失信被履行人名单和纳入失信联合惩戒对象，否则将会受到处罚。

与此同时，全国股转公司还做了大量基础性工作。截至2020年5月底，全国股转公司通过业务系统录入挂牌公司基础信息8900余条，看懂股市新闻第二版各类信息10万余项；录入纪律处分信息18条，涉及17家挂牌公司和49名自然人。

全国股转公司表达，要在全方位深化新三板革新过程中延续弘扬诚信建设精神，在业务规则的制定、监管实践中严格落实失信主体联合惩戒工作要求，不断提升销售市场诚信建设工作水平。

注册制下：诚信从信披做起

针对一个人、一家公司来说，不被列入失信人名单，是衡量诚信与否的标准之一。但针对一家处于资本销售市场的公众公司来说，信息披露中做到诚信是底线，特别是在注册制背景下。

早在2013年11月8日，证监会新闻发言人在通报北大荒(600598)等4家企业信披违规时就提到：证监会一直在延续加大对上市公司信息披露违法违规行为的监督、检查和打击力度，上市公司应切实履行好信息披露义务，看懂股市新闻第二版不得违反诚信原则，针对上市公司虚伪记载、误导性陈述和重大遗漏等损害中小投资者利益的行为，证监会将严惩不贷。

自从新三板建立以来，全国股转公司对不诚信行为零容忍态度比较鲜亮，并多次强调，精选层审查不对股票价值好坏、价格高低作实质性推断。审查问询的过程是“提出问题、回答问题”的过程，是销售市场与监管针对完善信息披露内容、提高信息披露质量互动的过程，同时还是防范欺诈发行等信息披露违法违规行为的过程。这一精神，体现了精选层挂牌审查问询将坚持“以信息披露为中心”的证券发行注册制理念。

可以说这一态度还是销售市场共识。

《人民法院报》在2019年7月底刊发吴学安署名文章《守住资本销售市场诚信建设底线》。文章以东方金钰(600086)为例，该公司控股股东、法人代表因涉嫌信息披露违法违规被证监会调查。

该文指出，长期以来，部分上市公司的财报“打补丁”、信披避重就轻等销售市场乱象迭出，看懂股市新闻第二版不仅损害上市公司诚信经营形象，也对证券销售市场的健康进展形成了极大的阻力，严峻破坏了销售市场运作秩序。

该文意见，假如上市公司高管没有按照相关法律和公司章程的规定履职尽责，没有向投资者公布真实财报信息，要严惩违法信息披露的企业，从源头上减少虚伪信息公布。

今年3月1日起正式施行的新证券法，在全方位推行注册制的同时全方位升级信披规则与处罚。

根据第五章第七十八条：信息披露义务人披露的信息，应该真实、精确、完整，简明清楚，通俗易懂，不得有虚伪记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五章第八十条：公司的控股股东或者实际操纵人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，看懂股市新闻第二版应该及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

第五章第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存有虚伪记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应该承担赔偿责任。

全国股转公司在精选层审核提速阶段发文强调诚信，是为精选层保驾护航，对新三板行稳致远奠定坚实基础。特殊针对心存侥幸的企业起到敲山震虎的作用。

以龙泰家居为例，该公司将于6月14日上会接受精选层挂牌委审议，然而在该公司上会前4天，实控人连健昌、吴贵鹰被全国股转公司采取自律监管。

原因是2017年12月，龙泰家居《股票发行情况报告书》中多次声称，看懂股市新闻第二版此次定增不存有股份回购、对赌等特别条款。但在今年4月30日披露的精选层公布发行说明书申报稿中，详细说明了2017年定增中的对赌内容。

对此，全国股转公司对龙泰家居实际操纵人连健昌、吴贵鹰采取自律监管措施的决策。针对上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货销售市场诚信档案数据库。

（全国股转公司的监管函）

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