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股票啦 2020年06月04日报道：刚沾地摊概念涨停 立刻公告退市风险高悬 五万股东踩雷 *ST斯太连续多年财务造假

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六月三日晚间，*ST斯太(零零零七六零)公布公告称收到证监会下发的行政处罚及销售市场禁入事先告知书。告知书认定，公司二零一四-二零一六年连续3年净利润实际为负，另据财报，公司二零一七年及二零一八年净利润均为负，导致公司二零一五年至二零一八年连续4年净利润为负，触及重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。公司股票将于六月四日起停牌。公司及部分当事人对拟实施的行政处罚将进行陈述、申辩和要求听证。

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戏剧性的是，六月三日白天A股汽车版块在尾盘隐藏异动，而主营柴油发动机及配件的*ST斯太(零零零七六零)也封涨停，收盘价格为一.四七元/股，总市值为一一.三五亿元。数据显示，截至二零二零年三月三一日，*ST斯太(零零零七六零)有股东四八八零四户。

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二零一四-二零一六 年年度报告的财务数据存有虚伪记载

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*ST斯太(零零零七六零)全称斯太尔动力股份有限公司，是1家汽车零部件制造与销售公司。其二零一七年度、二零一八年度净利润分别为-一.六九亿元、-一三.零八亿元，连续两年为负，已于二零一九年五月六日起“披星戴帽”。而根据证监会下发的《行政处罚及销售市场禁入事先告知书》认定的事实，公司二零一四-二零一六年连续3年净利润实际为负，具体情况为：

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（1）二零一四年年度报告虚增营业收入及利润

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二零一五年四月三零日，斯太尔公布《二零一四年年度报告》，对外披露二零一四年度营业收入七四零七三.二零万元，利润总额二二四九.九八万元，净利润九八四.六九万元。

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经查，斯太尔通过虚构技术许可业务，将武进國家高新技术产业开发区治理委员会拨付的 一 亿元用于斯太尔柴油发动机项目的专项扶持资金，以子公司斯太尔动力（江苏）投资有限公司EM一一 柴油发动机专有技术许可收入入账，并在扣除税金后确认主导营业务收入，据此虚增二零一四年度营业收入九四三三.九六万元，虚增利润总额九四三三.九六万元，虚增净利润七零七五.四七万元，并导致斯太尔在二零一四年年度报告中将亏损披露为盈利。

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（2）二零一五年年度报告虚减营业外收入及利润

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二零一六年三月一八日，斯太尔公告《二零一五年年度报告》，对外披露二零一五年度营业收入三四六五七.五二 万元，利润总额-二零四九零.三二万元，净利润-一九,四九三.八八万元。经查，斯太尔通过变更政府奖励款受益人的方式，将武进高新区管委会应对常州斯太尔的八零五零万元政府奖励款实际支付给其他公司。斯太尔二零一五年报未披露上述事项，造成虚减二零一五年度营业外收入八零五零万元，虚减利润总额八零五零万元。

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（3）二零一六年年度报告虚增营业收入及利润

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二零一七年四月二八日，斯太尔公告《二零一六年年度报告》，对外披露二零一六年度营 业收入三五六四零.六七 万元，利润总额七六八零.四二万元，净利润四三七四.七八万元。经查，斯太尔通过虚构技术许可业务，将其从江苏中关村(零零零九三一)科技产业园治理委员会预收二亿元政府奖励资金，包装成子公司江苏斯太尔的3款非道路柴油发动机技术许可收入，虚增二零一六年度营业收入一八八六七.九二万元，扣除相关成本后虚增利润总额一八八四七.七二万元，虚增净利润一四一三五.七九万元，并导致斯太尔在二零一六年年度报告中将亏损披露为盈利。

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经认定，公司二零一四-二零一六年连续3年净利润实际为负，根据公司披露的二零一七年年度报告及二零一八年年度报告，二零一七年及二零一八年净利润均为负，导致公司二零一五年至二零一八年连续4年净利润为负，触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施方法》第4条第（3）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。

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实际操纵人披露不实拟实施行政处罚

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针对*ST斯太(零零零七六零)涉嫌信息披露违法违规事件，证监会也将对相关责任人作出行政处罚及采取销售市场禁入措施。

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《行政处罚及销售市场禁入事先告知书》中披露的具体内容包含：

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斯太尔二零一四、二零一五、二零一六 年年度报告披露，英达钢构为控股股东，冯文杰为实际操纵人。经查，自二零一三年底至二零一七年底，唐万新、张业光、唐万川通过主导斯太尔非公布发行、与投资人约定收益分成、实际承担业绩补偿、派驻治理团队操纵董事会和治理层等方式，取得了经营治理权，能够实际支配公司的行为，是斯太尔的实际操纵人。

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刘晓疆作为斯太尔时任董事长、法定代表人，吴晓白作为斯太尔时任董事、总经理，对公司年度报告等信息披露工作承担关键治理责任。刘晓疆直接参与、组织、实施了二零一四至二零一六 年度财务造假，吴晓白直接参与、组织、实施了二零一四、二零一五年度财务造假。刘晓疆、吴晓白未依法督促斯太尔及时履行信息披露义务，致使斯太尔未依法披露应该披露的事项，是对斯太尔信息披露违法行为直接负责的主管人员。孙琛作为时任董事、董事会秘书，负责公司的信息披露工作。姚炯为时任财务总监，负责公司财务工作，以主管会计工作负责人身份签署了斯太尔二零一四年至二零一六年年度财务报告。孙琛、姚炯是对斯太尔信息披露违法行为负责 的其他直接责任人员。冯文杰、邹书航、李晓振、张迎华、王远明、朱丽梅、胡 道琴、吴振平、孙钢宏、高立用、陈序才、王茜、王厚斌、邓娟娟、刘1民、伊浩风、楼新芳等其他签字的时任董事、监事、高管人员未按照勤奋尽责要求，对相关信息披露事宜履行确认、审核职责，应对斯太尔信息披露违法行为承担肯定责任，属于其他直接责任人员。

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唐万新、张业光、唐万川作为斯太尔实际操纵人，知悉并隐瞒了财务造假相 关事项等应该披露的信息，不告知斯太尔披露上述信息。其中张业光直接参与、组织、实施了二零一六年度财务造假。唐万新、张业光、唐万川的以上行为构成二零零五年《证券法》第1百903条第3款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际操纵人指使从事前两款违法行为”的情形 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我会拟决策：

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1、根据二零零五年《证券法》第1百903条第1款的规定，对斯太尔责令 纠正，赋予警告，并处以六零万元罚款；

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2、根据二零零五年《证券法》第1百903条第1款的规定，对刘晓疆、吴 晓白赋予警告，并分别处以三零万元罚款；对孙琛、姚炯赋予警告，并分别处以一五万元罚款；对冯文杰、邹书航、李晓振、胡道琴、吴振平、孙钢宏、高立用、陈序才、王茜、王厚斌、邓娟娟、刘1民、伊浩风、楼新芳赋予警告，并分别处以五万元罚款；对张迎华、王远明、朱丽梅赋予警告，并分别处以三万元罚款。

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3、根据二零零五年《证券法》第1百903条第3款的规定，对唐万新、张业光、唐万川赋予警告，并分别处以六零万元罚款。

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刘晓疆、吴晓白的上述违法行为恶劣、严峻扰乱证券销售市场秩序、严峻损害投资者利益，并在违法行为中起关键作用，根据二零零五年《证券法》第2百303 条和《证券销售市场禁入规定》（证监会令第一一五号）第3条、第5条的规定，我会拟决策：对刘晓疆、吴晓白采取一零年证券销售市场禁入措施，自身会宣布之日起，在禁入期间内，除不得再次在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公司董事、非上市公众公司董事、监事、高级治理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级治理人员职务。

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1波3折的命运下，治理层大换血亦无力回天

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今年五月二五日，*ST斯太(零零零七六零)公布公告称，包含董事长在内的一二位高管因个人原因辞职。随后的董事会及监事会中，公司审议通过了大股东成都国兴昌推举的新任董事、监事及高级治理人员。外界认为，此次人事变动或与*ST斯太(零零零七六零)更换大股东1事不无关系。

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*ST斯太(零零零七六零)前身为博盈投资，曾1度徘徊在退市边缘，为了保壳，公司于二零一二年底推出定增方案，向山东英达钢结构有限公司、长沙泽瑞创业投资合伙企业（有限合伙）等五家创投机构发行三.一四亿股，募资一五亿元用于收购武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司一零零%的股权、Steyr Motors增资项目、公司技术研发项目、补充流动资金等。发行完毕后，英达钢构成为斯太尔的控股股东，公司变身为汽车零部件生产企业。

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入主斯太尔成为控股股东的英达钢构曾经承诺，注入资产二零一四年至二零一六年实现的扣非后净利润分别不低于二.三亿元、三.四亿元及六.一亿元，假如低于上述金额，英达钢构将予以补足。然而3年过后，根据此前披露的财务数据，斯太尔总计实现净利润仅一.八七亿元，业绩承诺完成率仅为一五.七六%。特殊是二零一六年斯太尔实际扣非后净利润是一.二三亿元，英达钢构需要向上市公司补偿差额四.八七亿元。英达钢构牵强支付二零一四年和二零一五年逾期的业绩补偿款之后，二零一六年高达四.八七亿元的承诺业绩差额补偿。

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二零一七年底，英达钢构爆发财务危机，无法如期支付二零一六年度业绩补偿款四.八七亿元，且未提出后续履约计划，斯太尔对英达钢构提起诉讼，同时申请了财产保全，恳求对英达钢构价值五.一四亿元的财产予以查封或冻结。

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二零一九年一一月八日，公司公布公告称，因公司原控股股东英达钢构用于股票质押式回购业务而出质的八九五九万限售流通股股份被法院裁定强制用于抵债，导致公司第1大股东发生变更。过户完成后，4川信托有限公司-4川信托-锦宏1号单1资金信托持有*ST斯太(零零零七六零)八九五九万股限售流通股，占*ST斯太(零零零七六零)的一一.六一%，成都国兴昌贸易有限公司作为信托计划的受益人，间接成为*ST斯太(零零零七六零)第1大股东。英达钢构持股比降至三.六二%。

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然而，变更后的大股东也无法力挽狂澜，新任治理层上任不足半个月，公司就将迎来退市的局面。

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