股票啦 今年05月21日报导：

股票啦经济网北京市5月20日讯 5月19日，中国证券监督管理委员会山东省监管局公布行政部门处罚通知书（〔2020〕3号）。根据2006年修定的《中华人民共和国证券法》的相关要求，山东省监管局对王丽华内线交易山东省鲁抗医药(600789)股权有限责任公司（下称“鲁抗医药(600789)”，600789.SH）个股的个人行为开展了立案查处、案件审理，此案已经调研、案件审理结束。

鲁抗医药(600789)17年12月4日进行11月份合拼财务报告的定编，11月20日根据“山东国有资本管控信息管理系统”申报《企业财务快报》。依据山东国资公司鲁国资企改函〔2006〕35号指示精神，山东国资公司将鲁抗医药(600789)的国家股股份授权委托华鲁投资控股公司有限责任公司（下称“华鲁集团”）管理方法。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财务快报》开展归纳、剖析后，于12月8日向山东国资公司申报《2017年11月份企业财务快报》。华鲁集团财务部门于12月12日根据OA系统向包含李某德以内的中高层副职之上技术人员公布《2017年11月财务分析》。所述有关企业会计周刊和财务报表分析文档显示信息鲁抗医药(600789)17年前11个月总计利润总额同比增长率156.02%、总计资产总额同比增长率164.92%。

鲁抗医药(600789)2019年1月4日进行17年12月份合拼财务报告的定编，1月6日根据“山东国有资本管控信息管理系统”申报《企业财务快报》。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财务快报》开展归纳、剖析后，于1月9日向山东国资公司申报《2017年12月份企业财务快报》。华鲁集团财务部门于1月20日根据OA系统向包含李某德以内的中高层副职之上技术人员公布《2017年度财务分析》。所述有关企业会计周刊和财务报表分析文档显示信息鲁抗医药(600789)17年度总计利润总额同比增长率368.58%、总计资产总额同比增长率292.69%。2019年1月26日，鲁抗医药(600789)公布《2017年度业绩预增公告》称预估17年度完成属于上市企业公司股东的纯利润与去年同比增加，将提升8500万余元到9000万余元，同比增长率292.10%到309.28%。

鲁抗医药(600789)17年10月28日公布的《2017年第三季度报告》显示信息前三季度属于上市企业公司股东的纯利润同比增长率101.73%，且未做出预测分析今年初至下一报告期期终的总计纯利润与去年同比增加产生重特大变化的警告。所述企业会计周刊和财务报表分析文档涉及內容包括的鲁抗医药(600789)销售业绩大幅度提高信息内容，对股价和投资人管理决策有重特大危害，公布前归属于2006年《证券法》第七十五条第二款第八项要求的内幕消息。该内幕消息关键期的起始点为鲁抗医药(600789)定编进行《2017年11月企业财务快报》的17年12月4日，终点站为鲁抗医药(600789)公布《2017年度业绩预增公告》的2019年1月26日。

李某德系华鲁集团高級技术人员，根据2006年《证券法》第七十四条第二项和第四项的要求，为法律规定内幕消息知情者。李某德根据报名参加经营分析会和查看财务部门推送的财务报表分析可以悉知鲁抗医药(600789)所述内幕消息，原始悉知時间不迟于17年12月12日。

王丽华与李某德为夫妻感情，两个人常常定居详细地址和通讯地址同样。“王丽华”帐户于2008年一月开立身中泰证券济宁市大运河路业务部。王丽华应用“王丽华”帐户于2019年1月10日买进“鲁抗医药(600789)”1.63亿港元，成交额1369二十元。截止调研日，所述个股并未售出。经上海交易所测算，至内幕消息公布日（2019年1月26日），“王丽华”帐户根据所述买卖账目盈利9692.五元。“王丽华”帐户相匹配的三方存管银行帐户17年10月至2019年1月9日并存入11.51万余元，在其中六万元立即来自李某德的存折。

王丽华做为内幕消息知情者之直系亲属，在内幕消息比较敏感期限内售出其他个股后全仓买进“鲁抗医药(600789)”，成交量显著变大，买进意向明显，买进前转到的一部分资产来自内幕消息知情者，其股票交易主题活动与内幕消息基础符合，且不可以做出有效表明。王丽华的所述个人行为，违背了2006年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的要求，组成2006年《证券法》第二百零二条上述的内线交易个人行为。依据被告方的违反规定客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据2006年《证券法》第二百零二条的要求，山东省监管局决策：勒令王丽华依法办理不法拥有的“鲁抗医药(600789)”个股，收走王丽华非法所得9692.五元，并惩处三万元处罚。

山东省鲁抗医药(600789)股权有限责任公司是在我国大中型的综合性化学制药公司，國家关键的抗菌素生产制造产业基地。鲁抗医药(600789)A股（600789）个股于1995年3月在上海交易所赴港上市。资产总额25亿人民币，职工5700多的人，各种技术专业专业技术人员占30%。华鲁投资控股公司有限责任公司为第一控股股东，持仓21.12%。

华鲁投资控股公司有限责任公司（通称“华鲁集团”）是山东省人民政府开设的国有独资企业，是经准许推行国有资产处置受权运营的集团管控组织，现由山东国有资产处置管理委员会管控的省属大中型集团公司。

《证券法》第七十三条要求：严禁股票交易内幕消息的知情者和不法获得内幕消息的人运用内幕消息从业股票交易主题活动。

《证券法》第七十五条要求：股票交易主题活动中，涉及到企业的运营、会计或是对该企业证劵的价格行情有重特大危害的并未公布的信息内容，为内幕消息。以下信息内容皆属内幕消息：

（一）此方法第六十七条第二款所列大事件；

（二）企业分派股利分配或是增资扩股的方案；

（三）企业公司股权结构的重特大转变；

（四）公司债券(511030)务贷款担保的重大变更；

（五）企业运营用关键财产的质押、售卖或是报费一次超出该财产的百分之三十；

（六）企业的执行董事、公司监事、高級技术人员的个人行为将会依规担负重特大损失赔偿义务；

（七）上市企业回收的相关计划方案；

（八）国务院办公厅证劵监管组织评定的对股票交易价钱有明显危害的别的重要信息。

《证券法》第七十六条要求：股票交易内幕消息的知情者和不法获得内幕消息的人，在内幕消息公布前，不可交易该企业的证劵，或是泄漏该信息内容，或是提议别人交易该证劵。 拥有或是根据协议书、别的分配与别人相互拥有企业百分之五之上股权的普通合伙人、法定代表人、其他组织回收上市企业的股权，此方法另有要求的，可用其要求。

内线交易个人行为给投资人导致损害的，民事行为理应依规担负承担责任。

《证券法》第二百零二条要求：股票交易内幕消息的知情者或是不法获得内幕消息的人，在涉及到证劵的发售、买卖或是别的对证劵的价钱有重特大危害的信息公示前，交易该证劵，或是泄漏该信息内容，或是提议别人交易该证劵的，勒令依法办理不法拥有的证劵，收走非法所得，并惩处非法所得一倍之上五倍下列的处罚；沒有非法所得或是非法所得不够三万元的，惩处三万元之上六十万余元下列的处罚。企业从业内线交易的，还理应对立即承担的管理人员和别的立即责任人给与警示，并惩处三万元之上三十万元下列的处罚。证劵监管组织工作员开展内线交易的，从重处罚。

下列为全文：

中国证券监督管理委员会山东省监管局行政部门处罚通知书(〔2020〕3号)

〔2020〕3号

被告方：王丽华，女，1964年十月出世，家庭住址为济南济南市历下区。

根据2006年修定的《中华人民共和国证券法》（下称2006年《证券法》）的相关要求，我区对王丽华内线交易山东省鲁抗医药(600789)股权有限责任公司（下称鲁抗医药(600789)）个股的个人行为开展了立案查处、案件审理，并依规向被告方告之了做出行政许可的客观事实、原因、根据及其被告方依规具有的支配权，被告方开展了阐述和申诉书。此案已经调研、案件审理结束。

经查明，王丽华存有下列违反规定客观事实：

一、内幕消息的产生、公布全过程

鲁抗医药(600789)17年12月4日进行11月份合拼财务报告的定编，11月20日根据“山东国有资本管控信息管理系统”申报《企业财务快报》。《企业财务快报》涉及到鲁抗医药(600789)17年10月及前11个月总计的财产、债务、收益、盈利等关键财务报告。依据山东国资公司鲁国资企改函〔2006〕35号指示精神，山东国资公司将鲁抗医药(600789)的国家股股份授权委托华鲁投资控股公司有限责任公司（下称华鲁集团）管理方法。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财务快报》开展归纳、剖析后，于12月8日向山东国资公司申报《2017年11月份企业财务快报》。华鲁集团财务部门于12月12日根据OA系统向包含李某德以内的中高层副职之上技术人员公布《2017年11月财务分析》。所述有关企业会计周刊和财务报表分析文档显示信息鲁抗医药(600789)17年前11个月总计利润总额同比增长率156.02%、总计资产总额同比增长率164.92%。

鲁抗医药(600789)2019年1月4日进行17年12月份合拼财务报告的定编，1月6日根据“山东国有资本管控信息管理系统”申报《企业财务快报》。《企业财务快报》涉及到鲁抗医药(600789)17年11月及当初总计的财产、债务、收益、盈利等关键财务报告。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财务快报》开展归纳、剖析后，于1月9日向山东国资公司申报《201 七年12月份企业会计周刊》。华鲁集团财务部门于1月20日根据OA系统向包含李某德以内的中高层副职之上技术人员公布《2017年度财务分析》。所述有关企业会计周刊和财务报表分析文档显示信息鲁抗医药(600789)17年度总计利润总额同比增长率368.58%、总计资产总额同比增长率292.69%。2019年1月26日，鲁抗医药(600789)公布《2017年度业绩预增公告》称预估17年度完成属于上市企业公司股东的纯利润与去年同比增加，将提升8500万余元到9000万余元，同比增长率292.10%到309.28%。

鲁抗医药(600789)17年10月28日公布的《2017年第三季度报告》显示信息前三季度属于上市企业公司股东的纯利润同比增长率101.73%，且未做出预测分析今年初至下一报告期期终的总计纯利润与去年同比增加产生重特大变化的警告。所述企业会计周刊和财务报表分析文档涉及內容包括的鲁抗医药(600789)销售业绩大幅度提高信息内容，对股价和投资人管理决策有重特大危害，公布前归属于2006年《证券法》第七十五条第二款第八项要求的内幕消息。该内幕消息关键期的起始点为鲁抗医药(600789)定编进行《2017年11月企业财务快报》的17年12月4日，终点站为鲁抗医药(600789)公布《2017年度业绩预增公告》的2019年1月26日。

二、王丽华内线交易“鲁抗医药(600789)”

（一）李某德悉知内幕消息

李某德系华鲁集团高級技术人员，根据2006年《证券法》第七十四条第二项和第四项的要求，为法律规定内幕消息知情者。李某德根据报名参加经营分析会和查看财务部门推送的财务报表分析可以悉知鲁抗医药(600789)所述内幕消息，原始悉知時间不迟于17年12月12日。

（二）“王丽华”帐户买卖状况

王丽华与李某德为夫妻感情，两个人常常定居详细地址和通讯地址同样。“王丽华”帐户于2008年一月开立身中泰证券济宁市大运河路业务部。王丽华应用“王丽华”帐户于2019年1月10日买进“鲁抗医药(600789)”16,300股，成交额136,920元。提交订单机器设备是王丽华台式电脑。截止调研日，所述个股并未售出。经上海交易所测算，至内幕消息公布日（2019年1月26日），“王丽华”帐户根据所述买卖账目盈利9,692.五元。

（三）“王丽华”帐户资产调拨状况

“王丽华”帐户相匹配的三方存管银行帐户17年10月至2019年1月9日并存入115,一百元，在其中60,000元立即来自李某德的存折。

之上客观事实有鲁抗医药(600789)说明、鲁抗医药(600789)公示、有关企业会计周刊、有关会议纪要、有关工作人员询问笔录、涉案人员帐户银行开户材料、买卖水流、资产调拨纪录、有关电脑上信息内容等直接证据为证。

王丽华做为内幕消息知情者之直系亲属，在内幕消息比较敏感期限内售出其他个股后全仓买进“鲁抗医药(600789)”，成交量显著变大，买进意向明显，买进前转到的一部分资产来自内幕消息知情者，其股票交易主题活动与内幕消息基础符合，且不可以做出有效表明。王丽华的所述个人行为，违背了2006年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的要求，组成2006年《证券法》第二百零二条上述的内线交易个人行为。

王丽华在阐述和申诉书原材料中明确提出下列原因并恳求未予惩罚：第一，华鲁集团财务部门于2019年1月20日根据OA系统向包含李某德以内的中高层副职之上技术人员公布《2017年度财务分析》的時间晚于王丽华1月10日买进16,300股“鲁抗医药(600789)”个股的時间。李某德2019年1月9日至1月21日没有济南市，1月20日在家里没去上班沒有当日查询OA系统电子邮件。

第二，王丽华买入股票常用的136,920元沒有一切资产来自刘从德的存折，是其自己卡上的钱及卖别的个股的钱。

第三，王丽华帐户买进的所述个股迄今并未售出，因而评定其买卖盈利9,692.五元不创立。

第四，王丽华做为鲁抗医药(600789)职工，不属于2006年《证券法》要求的内幕消息知情者，对鲁抗医药(600789)一直看中，其自己不悉知鲁抗医药(600789)内幕消息。

经核查，我区觉得：第一，鲁抗医药(600789)17年前11个月销售业绩大幅度提高的内幕消息在17年12月4日已产生，李某德原始悉知時间不迟于17年12月12日。鲁抗医药(600789)17年12月份销售业绩再次大幅度提高是上述情况内幕消息的再次和发展趋势，不危害内幕消息产生时段的评定。李某德什么时候悉知内幕消息事后发展趋势转变的状况，亦不危害对李某德原始悉知内幕消息时段的评定。

第二，依据王丽华谈话笔录、王丽华和李某德银行帐户买卖水流，王丽华账户17年11月13日转到的60,000元来自李某德存折。

第三，我区依照中国证监会统一的计算方式和测算规范对非法所得开展评定。经审查，对被告方的非法所得额度数值准确无误。

第四，我区依据此案直接证据，被告方与内幕消息知情者李某德是夫妇，密切相关，其股票交易主题活动与内幕消息基础符合，有关买卖个人行为显著出现异常，被告方不可以作出有效表明，综合性评定此案违反规定客观事实。

综上所述，我区对王丽华的建议未予听取意见。

依据被告方的违反规定客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平，根据2006年《证券法》第二百零二条的要求，我区决策：勒令王丽华依法办理不法拥有的“鲁抗医药(600789)”个股，收走王丽华非法所得9,692.五元，并惩处三万元处罚。

所述被告方应自接到本处罚通知书生效日十五日内，将处罚汇交中国证券监督管理委员会，开户行:光大银行(00998)北京分行业务部，账户: 7111010189800000162 ，联行号：302100011106，由这家银行立即上缴国库，并将注有被告方名字的付款凭证影印件送中国证券监督管理委员会稽查局及山东证监局办理备案。被告方假如对本处理决定不服气，可在接到本处罚通知书生效日60 日内向型中国证券监督管理委员会申请办理行政裁决，也可在接到本处罚通知书生效日6个月内立即向有地域管辖的人民检察院提到行政诉讼法。行政复议和起诉期内，所述决策不终止实行。　

中国证券监督管理委员会山东省监管局 　

今年5月19日

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