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股票啦经济网北京市4月9日讯 深圳证券交易所前不久公布了有关对张曦给与批评通报处罚的决策显示信息，今年9月26日，山东省国瓷新型功能材料股权有限责任公司（下称“国瓷材料(300285)”，300285.SZ）老总张曦根据大宗交易方法大股东减持国瓷材料(300285)股权1100亿港元，占国瓷材料(300285)总市值的1.14%，大股东减持额度累计22032万元。国瓷材料(300285)于今年10月26日公布《2019年第三季度报告》。张曦做为国瓷材料(300285)老总，上述情况大股东减持个人行为产生在国瓷材料(300285)今年第三季度汇报公示前三十日内，组成关键期买卖。

张曦的所述个人行为违背了深圳证券交易所《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第2.4条、第4.1.11条和《创业板(159915)上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第4.8.17条的要求。由于所述违反规定客观事实及剧情，根据深圳证券交易所《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第16.3条的要求，经深圳证券交易所政纪处分联合会决议根据，深圳证券交易所决策对张曦给与批评通报的处罚。针对张曦所述违规操作及本所给与的处罚，深圳证券交易所将计入上市企业征信系统，并向社会发展公布。

国瓷材料(300285)系于2012年5月4日经山东省省商务厅(鲁国际商务外资企业字[2010]343号)准许，依据众华海康财务审计的2010年12月31日净资产值55027279.46元折为股份有限公司总股本4500万余元，由山东省国瓷新型功能材料有限责任公司总体变动开设的股权有限责任公司。

被告方张曦2012年5月6日至2030年8月8日出任国瓷材料(300285)老总及企业执行董事。截止今年12月31日，张曦拥有国瓷材料(300285)19.96%股权，为第一控股股东。

今年9月26日，国瓷材料(300285)公布有关持仓5%之上股东减持股权的公示称，山东省国瓷新型功能材料股权有限责任公司于前不久接到持仓5%之上公司股东张曦老先生的通告，告之其根据大宗交易的方法大股东减持公司股份1100亿港元，占企业总市值的1.14%，大股东减持平均价20.03元/股。

《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第2.4条要求：外国投资者、创业板股票(159915)上市企业（下称“上市企业”）以及执行董事、公司监事、高級技术人员、公司股东、控股股东、收购人、重特大重大资产重组相关多方等普通合伙人、组织以及有关工作人员，及其新三板创新层以及保荐代表人、证劵服务项目组织以及有关工作人员理应遵循法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、本标准和本所公布的实施方案、引导、通告、方法、记事本等有关要求（下称“本所别的有关要求”），诚信友善，勤勉尽责。

《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第4.1.11条要求：上市企业执行董事、公司监事和高級技术人员交易本公司股份理应遵循《公司法》《证券法》、证监会和本所有关要求及企业章程。

《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第16.3条要求：上市企业执行董事、公司监事、高級技术人员违背本标准、本所别的有关要求或是其所做出的服务承诺的，本所视剧情轻和重给与下列处罚：

（一）批评通报；

（二）公开谴责；

（三）公布评定其不宜出任上市企业执行董事、公司监事、高級技术人员。

之上（二）、（三）项处罚能够处以。

《创业板(159915)上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第4.8.17条要求：上市企业执行董事、公司监事、高級技术人员、证劵事务管理意味着及上述情况工作人员的直系亲属在以下期内不可存有交易本上市公司以及衍化种类的个人行为：

（一）企业按时汇报公示前三十日内，因独特缘故延迟按时汇报公示时间的，自原预定公示此前三十日起算，至公示前一日；

（二）企业年报披露时间、业绩快报公示前十日内；

（三）自将会对本上市公司以及衍化种类成交价造成很大危害的大事件产生之日或是进到决策制定之日，至依规公布后二个股票交易时间内；

（四）证监会及本所要求的别的期内。上市企业执行董事、公司监事、高級技术人员及证劵事务管理意味着理应催促其直系亲属遵循前述要求，并担负相对义务。

下列为全文：

有关对张曦给与批评通报处罚的决策

被告方：张曦，山东省国瓷新型功能材料股权有限责任公司老总。

经查明，张曦存有下列违规操作：

今年9月26日，张曦根据大宗交易方法大股东减持山东省国瓷新型功能材料股权有限责任公司（下称“国瓷材料(300285)”）股权1100亿港元，占国瓷材料(300285)总市值的1.14%，大股东减持额度累计22032万元。国瓷材料(300285)于今年10月26日公布《2019年第三季度报告》。张曦做为国瓷材料(300285)老总，上述情况大股东减持个人行为产生在国瓷材料(300285) 2019 年第三季度汇报公示前三十日内，组成关键期买卖。

张曦的所述个人行为违背了本所《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第2.4条、第4.1.11条和《创业板(159915)上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第4.8.17条的要求。

由于所述违反规定客观事实及剧情，根据本所《创业板(159915)股票上市规则（2018年11月修订）》第16.3条的要求，经本所政纪处分联合会决议根据，本所决策对张曦给与批评通报的处罚。

针对张曦所述违规操作及本所给与的处罚，本所将计入上市企业征信系统，并向社会发展公布。

深圳证券交易所

今年2019年3月27日

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