股票啦 www.gupiaola.com 2020年03月16日报导：先有交易中心惩罚、再被中国证监会电闪立案侦查 泰和高新科技(300801)遇髙压管控

股票啦金融3月16日讯 (新闻记者 里豫 赵戎)中国证监会联合行动，3.15日那天晚上对因涉嫌有偷换概念阐述等披露违反规定违规操作的好几家企业开展立案查处。最近因涉嫌借势营销，蹭热点股票价格的秀强股份(300160)、雅本化学(300261)、泰和高新科技(300801)等企业位居在其中。股票啦金融留意到，在其中的泰和高新科技(300801)管理层已经在3月8日优先遭受交易中心惩罚。3月8日，深交所网站公布了对泰和高新科技(300801)的处理决定，因涉嫌根据公示、互动易、新浪微博手机微信等方法借势营销，欺诈投资人。

披露语焉不详，股票价格主要表现一飞冲天

泰和高新科技(300801)坐落于山东省枣庄市，是一家集产品研发、制造、市场销售为一体的产业化水处理剂技术专业制造商。

2020年2月2日，泰和高新科技(300801)在本所投资者关系交流平台(以 下通称“互动易”)回应投资人提出问题时表达，“企业如今制造和运营的商品中，苯扎氯铵和氢氧化钙可用以新式狗狗细小病毒疫防全过程中的自然环境消毒杀菌工作中”“企业拟制造的过氧乙酸，也可以用以新式狗狗细小病毒疫防全过程中的自然环境消毒杀菌工作中”。2月6日，泰和高新科技(300801)公布《股票交易异常波动公告》称，泰和高新科技(300801)现阶段消毒液产品一切正常动工，关键商品苯扎氯铵和氢氧化钙可用以自然环境消毒杀菌工作中。但在回应投资人有关提出问题时，泰和高新科技(300801)仍未就该商品对业绩的危害做一切表明，事实上，有关商品在泰和高新科技(300801)的销售额占比都比较比较有限。

2月10日，泰和高新科技(300801)在回应交易中心管控函时才提及，2018年、2019年及 2020年1月1日至2月7日，泰和高新科技(300801)氢氧化钙的销售额占有率各自为 0.03%、 0.05%、3.57%，苯扎氯铵的销售额占有率各自为 7.17%、8.22%、 6.72%，且苯扎氯铵适用于污水处理制造行业，极少数顾客用以公共卫生服务消毒杀菌行业，过氧乙酸建成投产后对泰和高新科技(300801)企业安全生产及经营情况不容易造成重特大危害。但先前，该企业二级市场股票价格在股票消息刺激性下早已大幅度高涨,持续五天精准推送股票涨停，2月10日，泰和高新科技(300801)回应管控函公告信息后，股票价格则从上位暴跌，释放高额交易量，先前追求网络热点的投资人遭遇股票被套。

泰和高新科技(300801)的所述个人行为违背了深圳交易所《创业板(159915)股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条和《创业板(159915)上市公司 规范运作指引(2015年修订)》第9.1条的要求。 泰和高新科技(300801)老总兼经理程终发无法尽职尽责、执行诚实守信勤恳责任，违背了深圳交易所《创业板(159915)股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条和第3.1.5 条的要求，对泰和高新科技(300801)所述违规操作承担关键义务。

泰和高新科技(300801)董事会秘书程霞无法尽职尽责、执行诚实守信勤恳责任，违背了深圳交易所《创业板(159915)股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5 条和第3.2.2条的要求，对泰和高新科技(300801)所述违规操作承担关键义务。

由于所述违反规定客观事实和剧情，根据深圳交易所《创业板(159915)股票上市规则 (2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条的要求，经政纪处分联合会决议根据，深圳交易所做出以下处分决定：

对山东省泰和污水处理科技发展有限责任公司给与批评通报的处罚。对山东省泰和污水处理科技发展有限责任公司老总兼经理程终发、董事会秘书程霞给与批评通报的处罚。针对山东省泰和污水处理科技发展有限责任公司及有关被告方的所述违规操作及深圳交易所给与的处罚，将计入上市企业征信系统，并向社会发展公布。

中国证监会立案查处接踵而来

3月15日，继深交易中心给与泰和高新科技(300801)批评通报处罚以后，中国证监会公布对它进行立案查处。销售市场人员称作电闪调研。

新证券法施行至今，披露管控趋紧已是常态化，违反规定信披列入的范畴愈来愈广，手机微信、新浪微博、互动易等非正规的公示方式也被列入管控之中。

另外，非常要注重的是，泰和高新科技(300801)虽的确有涉及到销售市场关心的有关业务流程，但均未说明经营收入占有率状况及对恶性事件对企业经营收入的危害水平，且在个股持续股票涨停中未提示有关风险性，因涉嫌“偷换概念阐述”。

所述处理决定和立案查处表明，新证券法对披露的时效性、无偏性、一致性规定重视。

3月1日，新证券法执行至今，显著增加了对违反规定披露等比较严重搅乱市场监管个人行为的依法查处幅度，最近交易中心显著已提升披露违反规定依法查处幅度。新《证券法》新开设披露专章，扩张了披露义务人的行为主体范畴，健全了发售买卖个股有关的强制性公布事宜，增加了发售买卖公司债券(511030)券有关的强制性公布事宜，并就近些年披露中碰到的一些难题作出了确立标准，从好几个层面提高了对披露的规定。包含扩张披露义务人的范畴；健全披露的內容；注重理应充足公布投资人作出使用价值分辨和决策所必不可少的信息内容；标准披露义务人的同意公布个人行为；确立上市企业收购人理应公布加持股权的自有资金；建立外国投资者以及大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高級技术人员公布服务承诺的披露规章制度等。

新《证券法》大幅度提高了对证劵违纪行为的惩罚幅度。针对上市企业披露违纪行为，从原先最大可惩处六十万余元处罚，提升至一千万元；针对外国投资者的大股东、控股股东机构、挑唆从业虚报阐述个人行为，或是瞒报有关事宜造成虚报阐述的，要求最大可惩处一千万元处罚等。

依据Wind材料，1月6日，泰和高新科技(300801)原董事会秘书王家庚因本人缘故辞掉企业总经理、董事会秘书职位，程霞从1月19日起出任泰和高新科技(300801)董事会秘书。程霞生在1973年，是大股东、控股股东、老总兼经理程终发之妹，2015年6月起出任总经理，拥有151.2亿港元。

高送转计划方案亦被提出质疑

如出一辙，泰和高新科技(300801)3月9日不久在年度报告中公布过的高送转计划方案也遭受交易中心询问。

询问函中描述到：2020年3月6日，你企业公布《2019年度利润分配方案的公告》称，你企业拟以企业截止2019年12月31日总市值12,000亿港元为基 数，向全体人员公司股东每10股派发觉金股利分配RMB5元(价税合计)，累计派发觉金股利分配RMB6,000万余元(价税合计)，另外以资本公积向全体人员公司股东每10股转增8股，总共转增9,600亿港元。我部对于表达密切关注，你要企业就下列事宜开展用心审查并作出书面形式表明：1.请填补表明所述利润分配方案制定的实际根据及合理化，是不是合乎企业章程的有关要求及其计划方案的合理合法合规。2.融合你企业所在制造行业特性、发展趋势环节、运营模式、报告期收 入及净利润增长率等运营业绩提升状况、将来战略定位等表明所述利润分配方案与业绩成长型是不是相符合。3.你企业于2019年11月28日发售，募投总金额为91,260万余元，在其中填补周转资金额度为8,000万余元。请填补表明你企业此次现金分红计划方案对你企业平时运营现金流量、建设中的项目资金成本及其事后会计和运营情况的危害，是不是有益于维护投资人合法权利；4.别的有关表明及风险防范。

对泰和高新科技(300801)被立案查处的事后进度，及其高送转计划方案是不是在管控髙压下有一定的调节，泰和高新科技(300801)的有关个人行为如被中国证监会调研后确定违反规定违反规定，投资人是不是由此能够 向上市企业开展理赔?股票啦金融将不断关心。

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