股票啦网 www.gupiaola.com 2019年11月29日报道：利用信息优势操纵自家股票 金利华电(300069)实控人被罚10年市场禁入

实控人联合高管等操纵自家股票达2年半，最终亏损过亿，金利华电(300069)（300069.SZ）控股股东及实际控制人赵坚的“反向神操作”最终被证监会处以150万元罚款以及10年市场禁入。

值得注意的是，由于主营业务不佳，公司自2016年开始转型文化传媒行业。经证监会调查，赵坚作为筹划者、参与者或决策者，在历次重大事项公告前后存在利用信息优势进行连续买卖的行为，操纵金利华电(300069)交易价格和交易量。

操纵股价致亏损1.57亿元

行政处罚决定书显示，2015年10月至2018年4月，金利华电(300069)实际控制人、时任董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户，股票中介朱攀峰控制3个证券账户，共计112个证券账户（以下简称账户组）交易“金利华电(300069)”。

在具体的操作上，账户组交易量几乎占上述时间段内总量的“半壁江山”，累计买入成交8446.23万股，买入金额26.97亿元，累计卖出成交6335.91万股，卖出金额21.06亿元，其中持股占总股本比例超过5%的交易日共325天，最高持股占比为22.67%。此外，账户组交易量占该股市场交易总量的平均比例为14.25%，账户组成交占比最高达87.21%。

通过集中资金优势，账户组采用多种手段操纵、影响“金利华电(300069)”交易价格和交易量。2015年10月8日至2018年4月27日，账户组存在34次盘中拉抬股价行为，平均拉抬股价幅度为3.21%，盘中拉抬股价期间，平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%，且存在反向卖出行为。

不过，最终的操作结果令人大跌眼镜，截至2018年8月29日，经测算账户组持有“金利华电(300069)”7100股，累计亏损1.57亿元。在整个操纵期间，创业板(159915)指下跌幅度为13.30%，但金利华电(300069)却上涨了44.65%，涨幅偏离创业板(159915)指走势57.95个百分点。

对此，一位证券分析人士向财联社记者称，是否获利不是操纵市场违法行为的构成要件，不影响行为违法性的认定。赵坚和楼金萍是操纵证券市场行为的决策者，在该案中起主要作用，股票中介朱攀峰申辩称未获证券账户盈利分成，不过由于为二人提供交易场所、交易设备等帮助，同样被认为共同构成操纵“金利华电(300069)”。

最终证监会决定对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施，对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施，责令其依法处理非法持有的证券，处以300万元的罚款，其中对赵坚处以150万元的罚款，对楼金萍处以120万元的罚款，对朱攀峰处以30万元的罚款。

去年现首亏

资料显示，金利华电(300069)前身为浙江金利华电(300069)气有限公司，成立于2003年4月。2007年12月整体变更设立为股份有限公司。2010年4月公司在深交所成功挂牌上市，主营特高压输变电绝缘器材。

上市后的金利华电(300069)并没有实现预想中的借助资本市场进一步壮大，业绩始终平平。2011年至2015年，公司实现营收分别为1.44亿元、1.45亿元、1.92亿元、2.08亿元和2.13亿元，对应归属于上市公司股东的净利润分别为2130万元、1095万元、2358万元、1570万元和1054万元。

净利润波动下滑后，公司于2016年开始转型文化传媒行业。期间公司曾多次筹划重组文体类资产不过收效甚微，直至2018年出现上市首亏，当年亏损金额1.78亿元，较上年-1,095.74%。红案风险挖掘系统显示公司在去年营业收入为18428.39万元，大幅低于行业平均营业水平349701.89万元。

在向文化产业转型过程中，实控人等拥有的信息优势成为其连续买卖“金利华电(300069)”股票，操纵“金利华电(300069)”交易价格和交易量的优势条件。2018年2月5日公司以拟筹划重大事项，对外投资文化娱乐行业为由停牌，而在当年1月2日至1月29日共计连续20个交易日中，账户组在控制的证券账户之间进行交易，占市场成交量比例为20.25%。同时，在2月26日金利华电(300069)复牌之际，当日股价涨幅为3.39%，账户组再度出手，交易量占市场交易总量比例为58.86%。

有证券分析人士告诉财联社记者，尽管被禁入市场已经属于证券行业最严厉处罚之一，不过对于上市公司实控人而言，如果后期想要重新进入市场也有无数种方式回归。对于金利华电(300069)未来经营决策疑问，财联社

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