股票啦网 www.gupiaola.com 2023年09月29日报道：大盘分析f不会吧券商作为中介机构应适应新的销售市场进展形势

又一家券商被“一案多罚”。

9月27日，深交所公告表达，大盘分析f不会吧因在豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票项目中存有多方违规，东北证券(000686)被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被赋予通报批判的处分。

豫金刚石(300064)旧案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，大盘分析f不会吧受到销售市场和监管层高度关心。

在收到深交所这份罚单之前，今年6月，东北证券(000686)及相关人员已受过证监会的重罚：对公司责令纠正、赋予警告，大盘分析f不会吧没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额754.72万元；5名责任人员被赋予警告，处以5万-20万元罚款不等。

受访人士认为，券商作为中介机构应适应新的销售市场进展形势，大盘分析f不会吧重新审察和调整自己的定位与角色，真正承担起注册制下为销售市场和投资者把关的重责大任，履行维护销售市场秩序的职能。

收下深交所罚单

9月27日，深交所官网显示，大盘分析f不会吧因在豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票项目中存有多方违规，东北证券(000686)被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被赋予通报批判的处分。

深交所指出，大盘分析f不会吧经证监会查明，东北证券(000686)作为豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票项目保荐机构，公司及五名保代关键存有以下违规行为：

一是未对发行对象认购资金来源审慎核查。即未按要求对非公布发行对象之一北京天证远洋基金治理中心（有限合伙）的资金来源审慎核查，未发觉其认购资金实际来源于华宝信托有限责任公司，大盘分析f不会吧且由豫金刚石(300064)关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝夫妇，以及此次发行认缴对象朱某营及其配偶曹某霞进行担保等情况，相关发行文件存有虚伪记载。

二是延续督导期间未勤奋尽责。具体看来，大盘分析f不会吧包含以下违规：未对募集资金置换预投资金事项审慎核查；未充分核查募集资金投入项目的情况；未充分关心募投项目流动资金的用途和程序；未充分关心募投项目流动资金的用途和程序；未对涉诉事项维持合理的职业怀疑。

同时，深交所要求，东北证券(000686)对此应高度重视，大盘分析f不会吧针对违规问题采取有效措施进行整改，并引以为戒，勤奋尽责，严格遵守法律法规，按照相关业务规则、行业执业规范和职业道德准则提供证券服务。

曾受证监会重罚

其实，大盘分析f不会吧针对此案件，东北证券(000686)及相关人员已于今年6月受过证监会的重罚。

证监会表达，根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，大盘分析f不会吧决策对东方证券(03958)责令纠正、赋予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额754.72万元；5名责任人员被赋予警告，处以5万-20万元罚款不等。

关于豫金刚石(300064)一案，证监会早在2020年认定表达，豫金刚石(300064)涉嫌重大财务造假，大盘分析f不会吧2016年至2019年财务信息披露严峻不实。一是连续三年累计虚增利润数亿元，二是未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元。调查还发觉，在上述期间，实际操纵人累计占用上市公司资金23亿余元。

证监会还曾发文强调，豫金刚石(300064)一案是一起上市公司长期系统性造假的典型案件，大盘分析f不会吧涉案金额庞大，违法性质严峻，销售市场影响恶劣。

处罚落地后，东北证券(000686)表达，将延续遵循稳健的经营理念，大盘分析f不会吧进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤奋尽责义务，全方位提升投行执业质量。

投行收入不降反增

值得注意的是，大盘分析f不会吧在东北证券(000686)被证监会重罚后不久，证监会同月公布了最新一期证券公司“白名单”。或因涉豫金刚石(300064)旧案，东北证券(000686)成为了4家被调出“白名单”的券商之一。

虽然在上半年落地罚单，大盘分析f不会吧但从半年报业绩看来，东北证券(000686)投行业务收入不降反增。

2023年上半年，大盘分析f不会吧东北证券(000686)投行业务营业总收入为1.41亿元，同比增长166.42%；投行业务营业利润率达56.93%，同比增长39.59%。

从总体业绩看来，今年上半年，东北证券(000686)实现营业收入35.62亿元，同比增加48.25%；实现归属于上市公司股东的净利润5.47亿元，大盘分析f不会吧同比增加164.48%；截至报告期末，公司总资产为891.66亿元，较2022年末增加13.01%，归属于上市公司股东的全部者权益为183.54亿元，较2022年末增加1.72%。

公布资料显示，大盘分析f不会吧东北证券(000686)成立于2000年6月，前身为吉林省证券公司，于2007年8月在深圳证券交易所挂牌上市。

强监管行情趋势延续

最近，大盘分析f不会吧在强监管态势下，券商被“一事多罚”的情况并非个案。

6月19日，中信证券(06030)聚合交易系统隐藏异样，导致部分客户交易受到影响。经查，大盘分析f不会吧中信证券(06030)存有机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性治理疏漏等问题。因“619”交易系统异样一案，中信证券(06030)共计收到来自上交所、深圳证监局、深交所的3张罚单，属业内罕见。

全方位注册制深化，大盘分析f不会吧但“零容忍”的强监管环境连续。财经评论员张雪峰认为，在强监管态势下，券商面临以下挑战：

一是提高合规风险意识。券商需要更加重视合规风险治理，加强内部操纵和风险治理体系的建设，确保各类业务符合法律法规和监管要求；二是加强自律监管。券商要积极落实自律监管责任，加强内部合规培训，大盘分析f不会吧建立有效的内部制度和流程，规范各类业务操作，防范风险；三是加大投入和改进技术支持。券商需要投入更多资源来提升内部合规与风控的技术支持，通过科技手段提升合规效率，降低合规风险。

针对东北证券(000686)因保荐项目被“一案多罚”一事，香颂资本董事沈萌表达，注册制下，以信息披露为核心的监管体制，大盘分析f不会吧要求上市公司和中介机构承担风险责任和义务，也对上市公司和中介机构、特殊是中介机构提出更高的要求，假如中介机构不能适应新的销售市场机制，加强自身的制度建设、提升自身的竞争能力，就可能无法挣脱监管追责。

“券商作为中介机构应适应新的销售市场进展形势，大盘分析f不会吧重新审察和调整自己的定位与角色，真正承担注册制下为销售市场和投资者把关的重责大任，履行维护销售市场秩序的职能。”沈萌表达。

在张雪峰看来，大盘分析f不会吧作为资本销售市场的“守门人”，券商应合法合规地履行保荐机构的职责，包含以下方面：

一是加强风险治理。券商应建立健全的风险治理体系，大盘分析f不会吧包含内部操纵、合规审查、风险评估等方面，确保保荐业务符合法律法规和监管要求。

二是审慎挑选项目。券商应严格审查项目，大盘分析f不会吧对企业进行全方位负责调查，确保项目的真实性、合法性和可靠性，防范虚伪陈述和违法行为。

三是加强信息披露。券商应确保信息披露完整、精确、及时，大盘分析f不会吧按照法律法规要求进行披露，并加强对投资者的沟通和解说，维护销售市场的晶莹度和公正性。

四是提高自律意识。券商应加强自律监管，建立有效的内部合规制度和流程，大盘分析f不会吧加强员工合规培训，严肃打击内部违规行为，维护行业的良好形象和声誉。