股票啦 www.gupiaola.com 2023年09月27日报道：今天股市收评杨凯广发等成立投资顾问学院公司

中国基金报记者 张燕北 方丽

在积极进展投顾业务上，基金行业又搞“大事情”。今天股市收评杨凯

日前，易方达基金、广发基金两大头部公募双双隐藏在一家新成立公司股东名单中，引发关心。

这家新公司名为广州投资顾问学院治理有限公司，于最近成立。从股东方看，该公司由广发基金、广发乾和投资、易方达基金、东莞市东证宏德投资、粤开创新投资、万联广生投资、盈米信息技术(159939)（珠海）等7大股东成立，股东方涉及了公募基金、证券公司旗下子公司，以及独立基金销售机构旗下子公司等。今天股市收评杨凯从业务范围看来，该公司经营业务培训教育教学检测和评价活动、认证咨询等业务。

据熟悉，这家投资顾问学院公司是由广东基金业协会牵头、多家广东辖区内金融机构参与设立。该公司旨在践行买方投顾的理念和实践，在改善投资者投资体验、帮忙他们实现回报方面做出有益尝试。

易方达、广发等成立投资顾问学院公司

一家新成立的公司，正引发较多关心。今天股市收评杨凯

天眼查APP显示，9月19日，广州投资顾问学院治理有限公司正式成立，法人为陈海波，注册资本9500万人民币，经营范围含教育教学检测和评价活动、招生辅助服务、证券财务顾问服务、接受金融机构托付从事信息技术(159939)和流程外包服务等。

股东信息显示，该公司由广发基金治理有限公司、广发乾和投资有限公司、易方达基金治理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司、粤开创新投资有限责任公司、万联广生投资有限公司、盈米信息技术(159939)（珠海）有限公司等7家机构共同持股。今天股市收评杨凯

其中，易方达、广发为广发证券(01776)参股的两家公募治理人；广发乾和投资有限公司是广发证券(01776)全资控股的另类投资子公司；东莞市东证宏德投资有限公司是东莞证券全资控股的另类投资子公司；粤开创新投资有限责任公司是粤开证券旗下全资私募股权公司；万联广生投资有限公司则是万联证券全资控股的另类投资子公司，盈米信息技术(159939)（珠海）有限公司则是独立基金销售机构——盈米基金的子公司。

从持股比例看来，广发基金、广发乾和投资、易方达基金分别持股21.05%，并列为第一大股东。今天股市收评杨凯

易方达、广发两大头部公募治理人共同投资成立公司，在业内实属罕见。今天股市收评杨凯因此这家新近成立的公司信息一经曝光，也引发多方关心。

据中国基金报记者熟悉，广州投资顾问学院治理有限公司系广东基金业协会组织，多家公募基金治理人、券商旗下子公司、基金销售机构旗下子公司共同出资设立的企业。

对此一位业内人士表达，成立这家公司符合监管鼓舞的方向。这类企业与传统的公募基金子公司的组织架构要求并不一样，可以将其视为行业多方合力进展投顾业务所做的一种有益尝试和铺垫工作。今天股市收评杨凯也有人透露，该公司或为培养投顾业务专业人员而成立。

事实上，为积极开展投教工作、进展投顾服务，最近还有相关公司成立。天眼查信息显示，近日，广州投顾产业链投资有限公司成立，法定代表人为肖雯，注册资本1.25亿元，经营范围包含：信息技术(159939)咨询服务；企业治理咨询；以自有资金从事投资活动。

股权穿透显示，该公司由广发乾和投资有限公司、粤开创新投资有限责任公司、万联广生投资有限公司、盈米信息技术(159939)（珠海）有限公司等共同持股。今天股市收评杨凯

一位公募从业人员表达，目前公募基金降费将倒逼财富治理机构加快买方投顾销售市场的转型。今天股市收评杨凯多家券商子公司联合成立投顾产业链有限公司，或为建立基于买方投顾的场景试点，进而促进财富治理转型破题。

各路机构积极布局投顾业务

实际上，今年6月,《公布募集证券投资基金投资顾问业务治理规定(征求意见稿)》公布，标志着基金投顾业务将从试点转常规，这是中国资产治理行业里程碑式的事件，不仅将进一步提升资本销售市场服务投资者、助力实体经济发展的能力，也为中国销售市场上买方代理力道的进展提供了更广阔的空间。今天股市收评杨凯

在这一业务上，基金公司均积极发力、不断创新。据中国基金报记者熟悉，目前不少基金公司计划布局特意基金投顾子公司来发力基金投顾业务。

“将来人们计划布局一家基金投顾专业子公司，特意针对机构端做好基金投顾业务，输出人们在主动权益投资上的优势。”据一位基金公司高管表达。今天股市收评杨凯业内也有其他公司有此计划，不少基金公司申请基金销售子公司，背后发力点还是基金投顾业务。

据一位业内人士认为，无论从基金行业将来进展行情趋势，還是从海外基金业务进展历程看来，基金投顾业务都不可忽视，这个是基金行业将来重点业务。“目前基金投顾业务尚处于进展初期，顾问队伍建立还较为薄弱和初级，亟需培养一大批优秀的投顾人才，此外还需渐渐培养客户的信任，而各大机构在纷纷发力投顾队伍建立，但这需要时间和投入。”

其实也有一些基金公司在行动。今天股市收评杨凯如今年有基金投顾开端试水理财师模式，向未购买基金投顾产品的互联网渠道的基金投资者提供定期销售市场解读，并尝试推选投顾组合。

据业内人士表达，从海外销售市场上，更多是独立的基金投顾机构服务，线下资源较丰富的平台或治理人，以券商、银行等为代表，在理财师模式的开展方面相对深入；基金公司目前仍然以线上模式或者依靠销售渠道主导，但部分机构已开端尝试差异化的服务模式，或是试水一种新方向。据悉，这一“理财师模式”也有其他机构计划跟随，正在做展业预备。

可以说，各大机构都在纷纷发力，促进基金投顾业务进展。今天股市收评杨凯据一位业内人士认为，让基金投顾业务获得大进展，应该让更多投资者体验投顾服务，在肯定的客群基础上与客户建立有效的沟通机制和信任，及时获得反馈并渐渐改进优化，才能真实传导投顾业务的价值，让基金投顾业务得到健康长足进展。

数据也显示，证监会披露的数据显示，截至2023年3月底，共有60家机构纳入试点，服务资产规模1464亿元，客户总数524万户，其中10万元以下个人投资者占比94%。相较之下，公募行业总规模已经超28万亿，基金投顾还存有很大的进展空间。

编辑：舰长

审核：许闻

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