股票啦网 www.gupiaola.com 2023年09月27日报道：十大机构对明天大盘预测深交所对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施

一案竟遭三罚！

9月25日，十大机构对明天大盘预测深交所对中信证券(06030)及其首席信息官兼信息技术(159939)中心行政负责人方兴出具警示函，剑指此前6月19日发生的交易系统故障。

至此，十大机构对明天大盘预测中信证券(06030)因“619”交易系统异样一案共计收到3张罚单，属业内罕见。此前，上交所、深圳证监局亦针对前述事件对该机构发出警示函。

一案三罚

据深交所，十大机构对明天大盘预测中信证券(06030)聚合交易系统于6月19日隐藏异样，导致部分客户交易受到影响。经查，中信证券(06030)存有机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性治理疏漏等问题。同时，方兴作为中信证券(06030)首席信息官兼信息技术(159939)中心行政负责人，全方位负责公司信息技术(159939)工作，对相关问题负有责任。

根据相关规定，十大机构对明天大盘预测深交所对中信证券(06030)及方兴采取书面警示的自律监管措施。深交所强调，中信证券(06030)及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重大信息系统基础设施建设，强化基础设施可靠性治理，确保信息系统安全平稳运作。

实际上，十大机构对明天大盘预测中信证券(06030)并非首次因“619”交易系统异样一事被罚。

8月29日，十大机构对明天大盘预测上交所对中信证券(06030)也下发了警示函，并详细介绍了事情的原委。上交所表达，经查明，6月19日，中信证券(06030)北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台聚合交易系统服务器异样关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。此次事件系统服务能力异样时间为10点7分至10点26分，已达到了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理方法》规定的较大事件标准。

更早之前，十大机构对明天大盘预测深圳证监局于7月13日也对中信证券(06030)及相关负责人采取了出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局强调，十大机构对明天大盘预测中信证券(06030)应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全方位整改。

投入不足？

从业绩看来，十大机构对明天大盘预测中信证券(06030)2023年半年报显示，公司上半年实现营业收入315亿元，同比下滑9.7%；归母净利润113.06亿元，同比增长0.98%；基础每股收益0.75元/股，同比下滑1.32%；加权平均净资产收益率4.27%，同比减少0.37个百分点。

券商“一哥”中信证券(06030)业绩稳健增长，十大机构对明天大盘预测但却因“619”交易系统异样接连收下罚单，其对信息技术(159939)的投入是否存有不足？

今年6月9日，十大机构对明天大盘预测中证协曾印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，提出有条件的券商2023年至2025年三个年度的信息科技平均投入金额不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%，信息科技专业人员不低于企业员工总数的7%，其中信息安全专业人员比例不低于信息科技专业人员总数的3%而且不少于2人。

从信息科技专业人员看来，十大机构对明天大盘预测根据东方财富(300059)Choice最新的可参考数据，截至2022年底，中信证券(06030)员工总数共计25742人，其中技术人员共计1572人，占比约6%。

从信息科技平均投入看来，十大机构对明天大盘预测根据中证协公布的2021年证券公司经营业绩排名，中信证券(06030)2021年信息技术(159939)投入为17.37亿元，排名第三，占营收的比重为5.09%，行业排名仅为第25名。

而从最新的2022年年报和2023年半年报看来，十大机构对明天大盘预测中信证券(06030)均未披露信息技术(159939)投入的具体金额。

故障频发

今年以来，十大机构对明天大盘预测已有多家券商因交易软件故障而被罚。

3月21日，十大机构对明天大盘预测东方财富(300059)交易系统在上午和下午交易时段接连发生“宕机”故障，一度受到了包含用户在内的证券投资者群体的广泛关心，“东财崩了”也因此登上微博热搜。

对此，十大机构对明天大盘预测3月24日，证监会在对东方财富(300059)申请上市证券做市交易业务资格反馈意见中，提及交易软件故障事件。同月，西藏证监局对东方财富(300059)采取了责令纠正的监督治理措施。同时，责令东方财富(300059)对此次事件的相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

其它，十大机构对明天大盘预测因“App崩了”，华宝证券于7月份被上海证监局出具警示函。上海证监局称，华宝证券在5月22日的网络安全事件中，存有变更重大信息系统前未充分评估技术风险、未制定全方位的测试方案等多项问题。

在业内人士看来，十大机构对明天大盘预测加大信息技术(159939)投入已成为不断推进证券行业高质量进展的必定要求。3月31日，证监会就新修订的《证券公司监督治理条例》向社会公布征求意见。其中便提出，要系统规定信息技术(159939)制度，夯实行业安全平稳运作基础，并增设“信息技术(159939)”专章。

为了幸免券商交易软件故障的发生，十大机构对明天大盘预测财经评论员张雪峰意见，券商应加强自身的技术能力和系统风险治理能力，定期对系统进行安全测试和演练，确保系统的稳定运作；加强对电力设备和供电系统的监控和维护，防范电力故障导致的系统故障；制定完善的应急预案，并定期进行演练，确保在紧急情况下能够及时应对并复原系统运作。

张雪峰也提示道，十大机构对明天大盘预测投资者可以适当挑选多家主流券商平台进行交易，降低单一券商故障对交易的影响。