股票啦网 www.gupiaola.com 2023年07月28日报道：怎样分析大盘走势吉林证监局最新披露罚单显示

中国基金报 安曼

一张罚单暴露了7大问题！

近日怎样分析大盘走势，吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源(00218)证券吉林分公司被采取出具警示函措施。

一起看来详情：

17年老牌分支机构被罚

天眼查显示，申万宏源(00218)证券吉林分公司曾用名是申万宏源(00218)证券长春东朝阳路证券营业部怎样分析大盘走势，成立于 2006 年，位于吉林省长春市。

经查，申万宏源(00218)证券吉林分公司存有以下七项违规问题：

一是分公司员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统；

二是分公司信息技术(159939)岗兼任柜台业务备岗怎样分析大盘走势，从事客户开户业务及双录复核工作；

三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管；

四是分公司信息系统建设类型为 B 型，未对部分现场客户交易区进行视频监控；

五是分公司证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息怎样分析大盘走势，证券经纪人 " 代理期限 " 公示有误；

六是分公司投资顾问向部分客户提供投资意见的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存；

七是分公司对个别客户的投资者适当性治理不到位。

吉林证监局要求，申万宏源(00218)证券吉林分公司应高度重视上述问题，在做好整改工作的基础上，按照相关法律法规要求，延续加强合规内控治理怎样分析大盘走势，并于收到决策书之日起 30 日内完成整改，并提交书面整改报告。

重大一线岗位需双人、双职

针对上述违规问题，相关治理方法均有明确规定。

《证券公司内部操纵指引》第十三条第一项明确规定怎样分析大盘走势，证券公司应建立清楚合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

相关规定提到，" 建立重大一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重大空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应该实行双人负责制。"

《证券经纪业务治理方法》第四十条的规定为，证券公司应该建立层级清楚、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部实施聚合统一治理，加强分支机构风险管控。证券公司设立分支机构的数量、治理层级应该与公司内部操纵水平相匹配。账户交易权限治理、资产转移等涉及投资者重大权益的事项应该由公司实施授权治理，分支机构根据公司授权具体办理。

此外，针对投资顾问执业行为不到位的问题，《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法》第六条第四项规定，严格规范工作人员执业行为怎样分析大盘走势，督促工作人员勤奋尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

不过，从近几年申万宏源(00218)的罚单情况看来，近三年以来的罚单都在个位数以下。今年1月12日，申万宏源(00218)证券南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存有违规操作客户证券账户的行为。江西证监局分别给黄霞及申万宏源(00218)证券南昌县澄湖北大道证券营业部出具警示函措施。