股票啦网 www.gupiaola.com 2023年07月07日报道：最近大盘走势分析家和公布的北交所上市公司钻研报告数量

中国基金报记者 赵心怡

记者从业内获悉，中国证券业协会于近日开启了对2022年券商公布证券钻研报告业务经营情况的统计最近大盘走势分析。今年的摸底调研比以往稍有提前，各券商今年需要在7月19日之前将相关数据上报，而去年则是9月份才启动该项工作。

文件显示，中证协开展证券钻研报告业务的经营情况统计，旨在客观反映证券公司公布证券钻研报告业务开展情况，促进公布证券钻研报告业务健康进展最近大盘走势分析。

总体看来，今年的统计维度依然是十个，内容包含钻研部门设置和人员组成、证券预测师人员构成情况、年末覆盖的机构客户数、年度服务的机构客户佣金收入、年度公布的钻研报告和上市公司数量等最近大盘走势分析。

但与此前不同的是，今年新增了三大调研内容：

1.券商覆盖的北交所上市公司数量（家）和公布的北交所上市公司钻研报告数量（份）最近大盘走势分析。

2.预测师外部评选情况，包含名称、组织单位、获奖情况、有无专项奖励、是否与考核挂钩，公司对外部评选机构如何评估等最近大盘走势分析。

3.券商对公布钻研报告业务进展的意见意见最近大盘走势分析。

图为新增内容

十大维度统计研报业务经营情况

具体看来，中证协针对券商研报业务经营情况进行统计的十大维度分别是：钻研部门设置和人员组成、证券预测师人员构成情况、钻研销售部门设置和人员组成、公司是否设立首席经济发展学家、公司境外钻研部门设置情况、年度覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、公布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况、其他问题等最近大盘走势分析。

一、钻研部门设置和人员构成方面，券商需要向中证协上报公司是否设立独立的钻研部门（钻研子公司）最近大盘走势分析。如有，则要填写钻研部门（钻研子公司）人数、证券预测师人数、钻研报告质量核查人员人数、质量核查人员与预测师人数比、钻研报告合规审查人员数量、合规审查人员与预测师人数比、2022年钻研部门（子公司）新进人员数量和2022年新进人员占比。

二、证券预测师人员构成情况中，券商需要上报执业1年以下、1-3年、3年以上的证券预测师人数，2022年预测师离职人数及离职率（离职预测师人数与年初钻研部门预测师人数比），以及取得境外预测师牌照的人数最近大盘走势分析。

三、钻研销售部门设置和人员构成方面，券商须报送各家公司是否设立独立的钻研销售部门、钻研销售部门是公司一级部门或二级部门、钻研销售服务人员数量情况最近大盘走势分析。

四、首席经济发展学家方面，券商须报送公司是否设立首席经济发展学家，还须报送首席经济发展学家日常治理附属于公司何部门、姓名、联系方式最近大盘走势分析。值得注意的是，“归属部门”为今年新增内容，体现了对首席经济发展学家的治理导向。

五、公司境外钻研部门设置情况，包含券商是否在境外设立子公司、境外子公司是否设立独立钻研部门、境外子公司钻研部门人员数量、境外子公司钻研部门服务的对象最近大盘走势分析。

六、2022年末覆盖的机构客户数，客户种类细分为公募基金公司客户数、保险公司和保险资管公司客户数、QFII和RQFII机构客户数最近大盘走势分析。

七、2022年度服务的机构客户佣金收入，包含公募基金佣金收入及其中公募基金产品佣金收入、其他机构客户佣金收入情况等最近大盘走势分析。

八、2022年公布的钻研报告和覆盖上市公司数量，券商须报送2022年公布的境内上市公司研报数量及覆盖的境内上市公司数量、覆盖的境内上市公司行业数量、公布的香港和境外上市公司研报数量及覆盖的香港和境外上市公司数量、公布的新三板挂牌公司研报数量及覆盖的新三挂牌板公司数量、公布的北交所上市公司钻研报告数量及覆盖的北交所上市公司数量、公布的宏观和策略研报数量等最近大盘走势分析。

九、2022年外请专家服务情况，具体为邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务次数、邀请外部专家人数最近大盘走势分析。

十、还有四项其他问题，包含：2022年钻研部门（钻研子公司）承担的其他科研任务及课题；公司对证券预测师等钻研人员的考核指标及其占比；对公布钻研报告业务进展的意见意见；参与预测师外部评选情况最近大盘走势分析。

券商投研业务“强监管”态势延续

自从“双随机”现场检查以来，各地证监局延续披露针对券商钻研业务的罚单，6月仍然有不少券商被罚最近大盘走势分析。

6月19日，中信建投(H1747)证券被北京证监局出具警示函，因其投研业务存有以下问题：

一是未制定投资价值钻研报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司钻研报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化最近大盘走势分析。

二是个别钻研报告的调研治理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分钻研报告底稿留存不全方位、合规审查意见留痕不足最近大盘走势分析。

三是抽查的部分钻研报告引用信息与信息来源不一致最近大盘走势分析。

无独有偶，6月30日，西部证券(002673)也被陕西证监局出具警示函，陕西证监局指出的其中一个问题就与钻研报告业务相关最近大盘走势分析。

经查，西部证券(002673)公布证券钻研报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报预测师考核，合规治理未覆盖专家咨询服务的关键业务环节；研报质控审核把关不严格，部分钻研报告存有估值预测不合理、结论不审慎的情况最近大盘走势分析。

据记者熟悉，多家券商钻研所已就研报质量把控等问题展开聚合培训，并对证监会有关现场检查通报的问题进行钻研学习最近大盘走势分析。

编辑：舰长

审核：许闻

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