股票啦 www.gupiaola.com 2023年06月15日报道：上证股票大盘分析针对2023年证券公司的分类评价工作

券商年度大考启动。

6月14日，澎湃新闻记者获悉，上证股票大盘分析近日各地证监局继续向辖区各证券公司下发了《关于做好2023年证券公司分类评价工作的通知》（下称“《通知》”），要求各券商做好自评工作。

澎湃新闻记者获得的南方某地证监局下发的通知显示，其要求辖区内的各证券公司在对比《通知》填写自评结局后，需在6月19日之前将自评结局报送。

“按照惯例，证监会将在每年的7月底左右公布当年的证券公司分类结局。按照工作流程，券商首先要进行自评，上证股票大盘分析然后将自评结局报送当地证监局，然后经各地证监局通过后再报到会里。”某券商人士对澎湃新闻记者表达。

对证券公司服务新三板革新情况进行专项评价

《通知》显示，针对2023年证券公司的分类评价工作，监管进行了多方面的强调。具体而言，上证股票大盘分析监管首先要求各公司应切实做好自评工作。其中，母子公司原则上应该合并评价。

“各公司应将投行子公司、资管子公司、经纪子公司及依法设立的从事证券投资咨询业务的子公司有关情况，合并纳入母公司分类评价工作底稿进行自评。”《通知》明确。

其次，《通知》规定，上证股票大盘分析今年分类评价工作中，将对证券公司服务脱贫攻坚等社会责任(161912)履行情况、行业文化建设、证券公司服务新三板革新情况进行专项评价。

“对证券公司服务民企纾困等专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励，对落实专项监管工作不力的证券公司予以扣分。相关评价标准由专家评审会审议后，证监会将在分类评价复核工作中统一调整。”《通知》称。

再次，《通知》表达，上证股票大盘分析各证券公司应如实标注评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并在备注栏填写具体情况。具体情况应该包含但不限于：处罚类型及金额、受罚对象名称、受罚时间、事由、发文单位名称、文号等。

“各证券公司应严格核实上述要求填报的相关信息，确保相关信息真实、精确、完整，预防隐藏漏报、瞒报、错报的问题。我局将根据日常监管把握的情况进行核实。”《通知》强调。

《通知》明确，上证股票大盘分析2023年证券公司分类评价A、B、C三大类别公司的比例，原则上分别为50％、40％、10％。

再次“点对点”通知

值得关心的是，上证股票大盘分析2023年的证券公司分类结局，或再次不再公布。

上述南方某地证监局在《通知》中表达：“分类评价工作完毕后，我局将按照证监会通报分类评价结局‘点对点’书面通知辖区各证券公司。”

在连续公布十二年后，上证股票大盘分析2022年各券商的分类评价结局没有进行公布，而是由各地证监局进行“一对一”通知。

彼时有销售市场人士预测称，券商分类评价结局不再公布，关键出于两方面考虑：一是券商不得将分类结局用于广告、宣传、营销等商业目的，因此肯定程度降低其关心度。二是一般情况下大券商加分项更多，而小券商假如被扣分的话受影响更大。

根据《证券公司分类监管规定》，上证股票大盘分析证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

其中，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险治理能力及合规治理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。