股票啦网 www.gupiaola.com 2023年06月07日报道：大盘分析股票同花顺财经东海证券公布公告称

《投资者网》丁琬璎

5月底大盘分析股票同花顺财经，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”，832970.NQ）被诉迎来了“反转”。

根据法院最新判决，华润深国投信托应向东海证券支付服务费68.3万元及利息，并驳回华润信托的全体诉讼恳求。

此外，公司于2月份公布公告称，因此前开展独立财务顾问业务涉嫌未勤奋尽责，根据相关法律规定，被中国证券监督治理委员会立案。

针对一直在寻求A股IPO上市的东海证券大盘分析股票同花顺财经，屡屡遭罚、被证监会立案会否带来变数？

近亿元诉讼迎“反转”

5月30日，东海证券公布公告称，于5月29日收到广东省深圳市福田区人民法院作出的民事判决书，此前与华润信托的服务合同纠纷案有了一审判决。

据悉大盘分析股票同花顺财经，华润信托认为东海证券作为被聘请的投资顾问违反协议导致信托财产受损，而东海证券却反诉华润信托未按约定支付投顾花费。于是，华润信托要求东海证券赔偿损失及利息8155.21万元；而东海证券则要华润信托支付投资顾问费及利息79.80万元。

如今，二者之间的服务合同纠纷案有了一审判决。根据法院最新判决，华润信托应向东海证券支付服务费68.3万元及利息，并驳回华润深国投信托的全体诉讼恳求。

针对上述判决结局，东海证券表达，公司已依法主张自身合法权益，诉讼结局对公司有利，上述事项对公司经营、财务状况及偿债能力不会产生不利影响。

上述诉讼起源于2017年12月5日，彼时大盘分析股票同花顺财经，华润信托作为信托受托人发起设立"华润信托·睿致95号集合资金信托计划"（以下简称"睿致95号"），并聘请东海证券作为睿致95号的投资顾问，双方于2017年12月1日签署了《华润信托·睿致95号集合资金信托计划投资顾问协议》（以下简称"《投顾协议》"）。

原告华润信托以被告东海证券存有多项违反《投顾协议》的行为导致睿致95号信托财产遭受损失为由，向广东省深圳市福田区人民法院提起诉讼，要求被告向原告赔偿本金及利息合计8155.21万元。

具体而言，华润信托的诉讼恳求是判令东海证券向华润信托（代表"睿致95号"）赔偿损失人民币7700万元，并支付自2020年12月6日起至实际支付日止的利息（暂计至2022年6月17日为人民币455.21万元）。同时，华润信托还恳求判令东海证券承担本案的案件受理费、保全费等全体诉讼花费。

针对华润信托的上诉恳求大盘分析股票同花顺财经，东海证券提出了反诉。东海证券以华润信托未按《投顾协议》约定支付投资顾问费为由，向广东省深圳市福田区人民法院提起反诉申请。东海证券恳求判令华润信托向其支付投资顾问费70.30万元及逾期付款的利息（暂计至2022年10月11日为9.50万元）。

不过，本案一审判决之后，存有华润信托向广东省深圳市中级人民法院提出上诉的可能性。东海证券表达，公司将紧密关心本案后续进展，依法主张自身合法权益，积极采取相关法律措施维护公司利益，并及时对本案进展情况履行信息披露义务。

东海证券2022年年报显示，2022年营收16.82亿元，同比增长17.80%，归母净利润1.54亿元，同比下滑41.71%（见下图）。

收立案告知书

官网显示，东海证券原名“常州证券”大盘分析股票同花顺财经，1993年成立于常州，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌（股票代码：832970）。东海证券注册资本18.56亿元，是江苏省常州市国有企业，第一大股东是常州投资集团有限公司。

作为全国性综合类证券公司，东海证券业务涵盖财富治理、投资银行、资产治理、行业钻研、固定收益等多个领域，拥有14家分子公司、72家营业部，分支机构遍及全国关键大中型城市。公司控股东海期货、东海投资、东海创新投、参股东海基金，并通过东海国际进军香港及海外业务。

根据2022年报，东海证券主营业务包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营等，构成比例如下图所示。

公布信息显示，东海证券在新三板挂牌多年后大盘分析股票同花顺财经，东海证券目前正在谋求主板IPO，公司于2022年3月11日向证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料，不过，今年年初的一则立案信息，或为其IPO进程带来变数。

2月7日，东海证券公告表达，2月6日，东海证券收到《中国证券监督治理委员会立案告知书》，因东海证券在金洲慈航(000587)集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤奋尽责，根据相关法律规定，中国证券监督治理委员会决策对东海证券立案。

彼时，东海证券称，上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，公司经营情况正常；也未对公司的财务状况造成重大不利影响，公司财务状况稳定，目前公司各类债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。

证监会此前对金洲慈航(000587)、丰汇租赁等涉嫌信息披露违法违规一案调查后认定，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存有重大遗漏大盘分析股票同花顺财经，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。金洲慈航(000587)(*ST金洲)目前已处于退市边缘，公司曾是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一，公司2015年作价约59.5亿元收购丰汇租赁有限公司90%股权时，东海证券担任独立财务顾问。

虽然东海证券在上述公告中提到，“不存有因此次处理而被终止挂牌的风险。”不过，根据IPO相关规定，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部操纵健全且被有效履行。

分支机构收警示函

除了诉讼判决事件外大盘分析股票同花顺财经，东海证券近日公布公告称，厦门证监局发觉东海证券厦门祥福路证券营业部存有合规覆盖不到位，未建立有效的异样交易监控、预警和预测处理机制的问题。厦门证监局因此对该营业部采取了警示函措施。

5月30日，厦门证监局挂出对东海证券厦门祥福路证券营业部的一张罚单。经查，营业部存有两大违规行为。一是合规覆盖不到位，二是未建立有效的异样交易监控、预警和预测处理机制。厦门证监局决策对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货销售市场诚信监督治理方法》将相关情况记入诚信档案。

对此，东海证券表达，公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对此次违规事实，公司已组织经纪业务进行全方位风险自查；公司将加强经纪业务分支机构治理工作，严格遵守监管机构的各类规定和要求，完善内部操纵和经营治理，确保日常经营合法、合规。

去年12月 16日，江苏证监局连开三份罚单大盘分析股票同花顺财经，就债券承销业务开展过程中治理结构不健全、内部操纵不完善等问题，对东海证券采取责令纠正的措施，并对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具了警示函。

行政监管措施书显示，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级销售市场业务未进行有效隔离；未及时向证监局报告风险操纵指标不符合规定标准的情况；簿记建档过程不规范。上述行为反映公司治理结构不健全、内部操纵不完善，违反了相关法规。（思维财经出品）■

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