股票啦 www.gupiaola.com 2023年06月06日报道：大盘指数的技术分析重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施

6月6日，重庆证监局对西南证券(600369)采取出具警示函措施，经查，发觉公司在公布钻研报告业务方面存有以下问题。

业务治理方面，一是内部操纵及流程治理不健全，存有钻研对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提醒”项目下的异样情况无处理记录等情形；二是考核激励不合理，存有钻研销售人员参与钻研人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。大盘指数的技术分析

钻研报告具体问题方面，一是个别钻研报告观点不审慎，依据不足；二是个别钻研报告数据来源标注不明、数据有误；三是个别投资价值钻研报告存有预测与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量预测等情形；四是个别钻研报告质控审核时未上传估值模型底稿。

上述问题违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法（2020年修订）》第三条、第十七条，《公布证券钻研报告暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条、第十二条、第十八条，《证券公司内部操纵指引》第五条以及《公布证券钻研报告执业规范》第六条、第七条、第九条、第十一条、第十二条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十六条的相关规定。根据《合规治理方法》第三十二条和《暂行规定》第二十二条的规定，重庆证监局决策对公司采取出具警示函的行政监管措施。