股票啦网 www.gupiaola.com 2023年05月15日报道：大盘早盘分析绝技详解东北证券在延续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查

5月14日晚间大盘早盘分析绝技详解，东北证券(000686)公布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券(000686)涉嫌在豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票及延续督导期间未勤奋尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司做出行政处罚。公司被责令纠正，赋予警告，没收保荐业务收入约189万元，并处以566万元罚款，合计罚没约755万元。

此前大盘早盘分析绝技详解，今年2月6日，东北证券(000686)已公布公告，因公司在履行豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票项目中，涉嫌保荐、延续督导等业务未勤奋尽责，所出具的文件存有虚伪记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决策对公司立案。

担任2016年非公布发行项目的两名保代已离开证券行业

证监会指出大盘早盘分析绝技详解，东北证券(000686)在豫金刚石(300064)项目中的违法违规行主导要有：

东北证券(000686)作为豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票项目保荐人大盘早盘分析绝技详解，中国证监会在豫金刚石(300064)2016年非公布发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对此次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查。但公司未按要求对此次非公布发行对象之一北京天证远洋基金治理中心(有限合伙)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公布发行股票的上市保荐书》《非公布发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存有虚伪记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

此外大盘早盘分析绝技详解，东北证券(000686)在延续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关心募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项维持合理的职业怀疑。

综上大盘早盘分析绝技详解，东北证券(000686)在延续督导期间未勤奋尽责。公司出具的2016年至2018年度相关延续督导及现场检查报告存有虚伪记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

因此大盘早盘分析绝技详解，依据2005年《证券法》，证监会拟决策对东北证券(000686)及涉事五名保代做出如下处罚：

一、对东北证券(000686)责令纠正大盘早盘分析绝技详解，赋予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；

二、针对国庆、葛建伟赋予警告大盘早盘分析绝技详解，并分别处以20万元罚款；

三、对郑克国、张旭东赋予警告大盘早盘分析绝技详解，并分别处以10万元罚款；

四、对傅坦赋予警告大盘早盘分析绝技详解，并处以5万元罚款。

记者查询中证协从业资格人员登记平台发觉大盘早盘分析绝技详解，于国庆、葛建伟在登记平台上已无法查询，说明两人已离开了证券行业。郑克国2018年10月起加入中天证券，但目前执业岗位为一般证券业务，即不再担任保荐代表人。傅坦目前在中德证券执业，仍担任保荐代表人。此外名字查询为“张旭东”的保代仅有1人，且仍在东北证券(000686)执业。

豫金刚石(300064)已退市一年大盘早盘分析绝技详解，投资者损失庞大

豫金刚石(300064)是过去创业板(159915)明星公司大盘早盘分析绝技详解，曾为国内人造钻石行业龙头。2020年12月31日，证监会通报的豫金刚石(300064)信息披露违法案件调查情况显示，豫金刚石(300064)涉嫌重大财务造假，2016年-2019年财务信息披露严峻不实，连续三年累计虚增利润数亿元；未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元；实际操纵人累计占用上市公司资金23亿余元。

因2020年财报被出具无法表达意见的审计报告大盘早盘分析绝技详解，公司股票被披星戴帽，2022年4月，公司股票交易被实施退市风险警示后的首个年度报告显示，公司2021年期末净资产为-8.17亿元，且财报再度被出具无法表达意见，触及股票终止上市情形。2022年6月，豫金刚石(300064)从深交所创业板(159915)退市。

豫金刚石(300064)退市最终令投资者蒙受了庞大损失。根据豫金刚石(300064)2021年年报大盘早盘分析绝技详解，即公司在创业板(159915)期间最终一份定期报告，截至2021年年底，豫金刚石(300064)合计有31026户股东，其中包含：山西证券(002500)锐创1号定向资产治理计划、深圳市千盈杰出财富治理有限公司－千盈凯钦9号私募证券投资基金等。

值得一提的是大盘早盘分析绝技详解，2022年至今，东北证券(000686)合规屡屡爆出问题。如2022年6月29日，吉林证监局公布公告称，由于东北证券(000686)存有以下两大问题：一是证券交易单元租用协议未明确约定提供钻研成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异样的原因。因此对东北证券(000686)采取责令纠正措施决策，要求东北证券(000686)对上述问题予以整改，并于收到本决策之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。

“零容忍”！券商投行成为监管重点领域

在全方位注册制来临的背景下大盘早盘分析绝技详解，维持强监管、压实中介机构责任成为全销售市场关心的焦点。今年以来，多家券商因投行领域隐藏问题被推上风口浪尖。

今年4月大盘早盘分析绝技详解，证监会公布公告，确认科创板公司紫晶储备、泽达易盛欺诈发行，两家公司将被实施重大违法强制退市。

之后大盘早盘分析绝技详解，中信建投(H1747)表达，公司作为紫晶储备申请首次公布发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

而早在3月31日晚间大盘早盘分析绝技详解，东兴证券(601198)就公布公告称，因公司在履行泽达易盛（现*ST泽达）首次公布发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及延续督导等业务未勤奋尽责，中国证监会决策对公司立案。

此外大盘早盘分析绝技详解，2023年2月6日，东海证券也在股转系统公布公告，公司收到《中国证券监督治理委员会立案告知书》。因公司在金洲慈航(000587)集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤奋尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督治理委员会决策对公司立案。

从目前情况看来大盘早盘分析绝技详解，全方位注册制元年，强监管依然连续。3月31日，证监会通报证监会法治政府建设情况时就表达，2023年将紧紧围绕全方位实行注册制后的销售市场秩序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发觉和案件办理效率，聚合力道查办欺诈发行、财务造假、操作销售市场、内幕交易等销售市场关心、性质恶劣的大要案。